證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)將轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務(wù)階段。中國(guó)證券登記結(jié)算公司近日對(duì)《融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（修訂稿）》進(jìn)行全面修訂，并指出此舉正是為適應(yīng)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入常規(guī)階段的發(fā)展需要。據(jù)悉，此前證監(jiān)會(huì)融資融券工作小組召開(kāi)第十次會(huì)議，已審議通過(guò)了《關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務(wù)階段有關(guān)工作安排的意見(jiàn)》。

此次修訂將《實(shí)施細(xì)則》名稱及相關(guān)條款中的“試點(diǎn)”字樣全部刪除。同時(shí)，鑒于部分試點(diǎn)證券公司反映余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)與標(biāo)的證券市值或數(shù)量相比金額過(guò)高的問(wèn)題，修訂后的《實(shí)施細(xì)則》直接明確免收余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)。下一步，中國(guó)結(jié)算還將同時(shí)研究調(diào)整證券劃轉(zhuǎn)收費(fèi)業(yè)務(wù)流程的問(wèn)題。

此次修訂還包括如下方面內(nèi)容：一是增加了余券權(quán)益處理的規(guī)定，當(dāng)證券公司融券專用證券賬戶存在尚未歸還給投資者的余券時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)按照余券數(shù)量對(duì)投資者進(jìn)行補(bǔ)償。

二是修訂剩余資金劃轉(zhuǎn)規(guī)定。原《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，證券公司在協(xié)助司法執(zhí)行，以及投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)情形時(shí)，了結(jié)融資融券交易后有剩余資金的，應(yīng)當(dāng)將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶。隨著客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的實(shí)施，該規(guī)定存在與第三方存管制度規(guī)定銜接的問(wèn)題，如“普通資金賬戶”如何界定、資金劃轉(zhuǎn)如何操作等。此次修訂擬原則規(guī)定剩余資金由證券公司按有關(guān)規(guī)定協(xié)助執(zhí)行或處理，同時(shí)提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)在《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》或《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》中予以明確。

三是明確中國(guó)結(jié)算可以為發(fā)行人提供信用證券賬戶查詢服務(wù)。實(shí)踐中，隨著融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展，越來(lái)越多的證券發(fā)行人要求登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供信用證券賬戶記載的權(quán)益及投資者身份信息。為此，《實(shí)施細(xì)則》補(bǔ)充規(guī)定，可以根據(jù)證券發(fā)行人申請(qǐng)，向其提供信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果，但不具有法律上的證券持有登記效力。

此外，修訂后的《實(shí)施細(xì)則》對(duì)融資融券交易過(guò)戶費(fèi)、結(jié)算費(fèi)不做專門(mén)規(guī)定，刪除了交易過(guò)戶費(fèi)和結(jié)算費(fèi)等收費(fèi)項(xiàng)目；增加上海市場(chǎng)信用證券賬戶開(kāi)戶即指定交易的規(guī)定；并根據(jù)試點(diǎn)實(shí)際情況，明確客戶信用擔(dān)保證券賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)。