隨著中國證券業(yè)協(xié)會出臺的券商傭金管理新規(guī)1月1日起實施，證券經(jīng)紀業(yè)務正式進入全成本傭金核算時代。各地區(qū)證券業(yè)協(xié)會已相繼出臺當?shù)刈畹蛡蚪饦藴?，其中多個地區(qū)高于1‰，如廣西南寧市達1.3‰。

各地出臺最低標準

盡管2010年全成本傭金費率目前尚處核算階段，但一些地區(qū)證券業(yè)協(xié)會去年末已根據(jù)過往數(shù)據(jù)或自身預測數(shù)據(jù)出臺了大致的最低傭金費率標準，并要求轄區(qū)內證券經(jīng)營機構照此執(zhí)行。

證券時報記者從多個渠道獲悉，目前至少已有江蘇省、浙江省、廣西省等地方證券業(yè)協(xié)會出臺了當?shù)刈畹蛡蚪鹳M率收取標準。其中，江蘇證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，對2011年1月1日以后的新增客戶，收取的最低傭金費率標準為1‰；而浙江省早在2010年10月已出臺了最低0.8‰的傭金標準；廣西證券業(yè)協(xié)會則按各地具體情況制定了不同的標準，其中南寧市最低傭金費率標準為1.3‰。

記者了解到，一些地區(qū)證券業(yè)協(xié)會明確表示，將不會出臺具體的最低傭金費率標準，但對轄區(qū)內證券經(jīng)營機構利用傭金價格戰(zhàn)攬客的行為依然嚴格限制。如北京證券業(yè)協(xié)會就明確表示，嚴格禁止證券營銷人員替客戶辦理賬戶、代客理財、貶低同行、進入競爭對手營業(yè)場攬客等不正當行為，并嚴格規(guī)范行業(yè)傭金收取行為，對證券營業(yè)部在傭金收取過程中存在的違法違規(guī)和不正當競爭行為將予以嚴厲查處。

嚴防“低傭攬客”

而為了維護市場正常秩序，嚴防證券營業(yè)部之間無休止的“低傭攬客”，各地方證券業(yè)協(xié)會近期展開了新一輪針對客戶服務和傭金管理的專項檢查，其中重點關注的五項內容無一不劍指“低傭攬客”行為。

據(jù)證券時報記者多方獲悉，此次各地證券業(yè)協(xié)會聯(lián)手檢查工作，重點主要為五方面：在客戶不知情的情況下隨意調高證券交易傭金收取標準的行為；向客戶承諾證券買賣收益或賠償證券買賣損失誘騙客戶等違法違規(guī)行為；采取明顯低于成本甚至“零傭金”進行傾銷的不正當競爭行為；采取貶低同行或進入同行營業(yè)場所招攬客戶的不正當競爭行為；新規(guī)實施后，仍以低傭誘騙客戶開戶、以現(xiàn)金或贈送貴重禮品等方式返傭的不正當競爭行為。此五項情形作為各地協(xié)會重點檢查內容，對經(jīng)核實確實存在此類問題的證券營業(yè)部將采取較嚴厲的自律管理措施。

在檢查的對象上，各地方證券業(yè)協(xié)會主要根據(jù)平時掌握的各證券營業(yè)部傭金執(zhí)行標準實際情況，從中抽出投資者反映較強烈、投訴較集中、問題較突出的證券營業(yè)部進行重點抽查。上述具體抽查對象參考指標包括2009年以來傭金費率明顯低于本地區(qū)平均傭金水平或傭金費率排名靠后的證券營業(yè)部；經(jīng)批準實行經(jīng)紀人制度或營銷團隊規(guī)模較大的證券營業(yè)部；2009年以來被投訴較多或被據(jù)實舉報非法營銷、低傭拉客戶或到同行營業(yè)場所營銷客戶等不正當競爭行為的證券營業(yè)部；異地證券公司在當?shù)財?shù)量相對較多的證券營業(yè)部；成立時間不足1年的證券營業(yè)部；自今年以來從其他機構轉來的客戶數(shù)量增幅較大的證券營業(yè)部；近一年內被監(jiān)管部門或協(xié)會處罰過的證券營業(yè)部等。