日前北京、上海、廣東等地區(qū)證券業(yè)協(xié)會均表示，將對當?shù)?%-10%的券商營業(yè)部客戶服務(wù)與傭金自律管理進行現(xiàn)場檢查。與此同時，已有一批券商營業(yè)部新開戶客戶的傭金費率出現(xiàn)反彈。

檢查五類違規(guī)行為

據(jù)了解，為落實中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于券商傭金率管理的新規(guī)，日前北京、上海、廣東等地方協(xié)會要求券商盡快向協(xié)會完成成本傭金報備，并于12月起對5%-10%的營業(yè)部進行現(xiàn)場檢查，結(jié)果將報送中證協(xié)和地方證監(jiān)局。

上述監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查工作，主要針對客戶不知情的情況下隨意提高傭金、低于成本甚至“零傭金”攬客、承諾證券買賣收益、貶低同行或到同行營業(yè)場所攬客以及送禮返傭等五類違規(guī)行為。

其中，過去被投訴較多的營業(yè)部將列入重點檢查名單。此前，中國證券業(yè)協(xié)會補充了多類細化指標幫助各地方證券業(yè)協(xié)會確定受檢查營業(yè)部的名單。而某地方證券協(xié)會則選取今年以來傭金費率排名靠后的營業(yè)部、今年以來客戶數(shù)量大幅增加的營業(yè)部以及目前仍存在送禮返傭現(xiàn)象的營業(yè)部作為重點抽查對象。

據(jù)了解，對于此次檢查發(fā)現(xiàn)并核實的違規(guī)行為，除了責令整改、通報批評、公開譴責等處分外，情節(jié)嚴重的將報送中國證券業(yè)協(xié)會。另外，涉嫌違法違規(guī)的將移交地方證監(jiān)局依法查處。

傭金戰(zhàn)將收斂

業(yè)內(nèi)人士認為，盡管業(yè)內(nèi)傭金率水平仍在小幅下滑，但在監(jiān)管部門治理“風暴”下，傭金戰(zhàn)將會有所收斂。

某中型券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)總經(jīng)理表示，上述檢查明確指出返傭不合規(guī)，目前券商都已經(jīng)取消了向機構(gòu)客戶返傭的優(yōu)待。上海某券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人說，過去不同客戶群之間傭金費率相差很大，但這種差距將隨著傭金管理新規(guī)的實施而逐漸縮小，預(yù)計行業(yè)傭金費率將集中在萬分之八到萬分之五之間。

據(jù)了解，一些券商已開始嚴格規(guī)定新開戶客戶傭金費率水平。“最低萬分之六。”深圳地區(qū)某券商營業(yè)部老總表示，已對新開戶客戶做了分級管理——根據(jù)客戶投資習慣與資產(chǎn)規(guī)模，傭金費率從千分之一點二到萬分之六不等。

同時，部分券商正計劃對存量客戶過低的傭金費率進行調(diào)整，但又擔心這會造成客戶流失。某上市券商營銷總監(jiān)表示，券商過去大打傭金戰(zhàn)，許多客戶被低廉的傭金“寵壞”。如今，經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型不僅是券商自己的事，客戶也需要有一個適應(yīng)的過程。