備戰(zhàn)第三批融資融券試點業(yè)務(wù)的券商已于10月30日完成在上交所的E賬戶配號即指定交易測試，或?qū)⒂诒局芙邮芨髯运谳爡^(qū)證監(jiān)局檢查，預(yù)計下周完成上交所及深交所的通關(guān)測試，最快于11月中旬正式開展融資融券業(yè)務(wù)。

不過，在中國證券業(yè)協(xié)會日前組織的專業(yè)評價會議中，紅塔證券成為唯一一家未獲得通過的券商。

兩融本月中旬或擴容

據(jù)了解，上交所舉行的本次E賬戶配號即指定交易測試目的在于，投資者在辦理新開的上交所信用證券戶業(yè)務(wù)時即可開通融資融券的指定交易，并由中登公司進行配號，撤消了以往單獨開通融資融券指定交易操作的程序，減少了相應(yīng)的煩瑣程序。

10月26日，該測試即在第一批、第二批及第三批試點券商間開展，10月30日的測試則重點集中于第三批試點券商。

“第三批試點券商最快預(yù)計11月中旬就可以正式開展融資融券業(yè)務(wù)?！鄙钲谀炒笮腿倘谫Y融券負責(zé)人透露，“下周證監(jiān)局將會對我們進行檢查，隨之而來的就是兩個交易所的通關(guān)測試，公司同時會向中國證監(jiān)會遞交申請，然后就等著發(fā)許可證了?！?/P>

業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，第三批15家券商平均擬授信規(guī)模將小于前11家試點券商，但其上線運營后，在前兩批11家約590億元授信額度的基礎(chǔ)上，融資融券市場可提供的授信規(guī)模將沖擊1000億元。

今年3月19日，國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券的首批兩融試點券商資格獲批。6月初，銀河證券、申銀萬國、東方證券、招商證券、華泰證券成為第二批兩融試點名單。

紅塔證券“馬失前蹄”

值得注意的是，在上周由中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價會議中，長江、安信、平安、國都、國元、中信建投、中國建銀投資、興業(yè)、方正、長城、宏源、齊魯、西南和中國國際金融有限公司等14家證券公司通過兩融試點實施方案專業(yè)評價，紅塔證券則“馬失前蹄”，成為唯一一家未通過專業(yè)評價的券商，這將直接影響其開展融資融券業(yè)務(wù)的時間表。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布的結(jié)果顯示，本次評價會議主要針對15家證券公司業(yè)務(wù)實施方案進行了專業(yè)評價，主要圍繞與業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計劃、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書、客戶服務(wù)與投資者教育等內(nèi)容。

據(jù)悉，會議主要分為兩個部分，第一個部分由每家券商高管進行陳述，時間為20分鐘，第二個部分為專家提問時間，合計每家券商分得一個小時。目前，專業(yè)評價委員會委員已將意見匯總、書寫評語和投票上報至證監(jiān)會有關(guān)部門。

據(jù)參評本次會議的券商人士透露，與以往相比，本次評價在取向上有所差別，首批融資融券試點券商評價時主要考量“孰優(yōu)孰劣”，此次評價相對更側(cè)重于對申報券商開展業(yè)務(wù)必備條件的把關(guān)。紅塔證券準備的上述相關(guān)材料并未獲得專家認可，慘遭淘汰。

據(jù)相關(guān)人士透露，紅塔證券能否順利開展融資融券有待于證監(jiān)會最終的處理結(jié)果，但不排除其仍有彌補相關(guān)材料的機會，亡羊補牢。