為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上期所持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2024年4月，上期所處理異常交易行為29起，其中自成交超限21起，大額報(bào)撤單5起，日內(nèi)開倉(cāng)量超限3起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示29次，將兩名客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)5次，對(duì)3個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對(duì)315組732個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)2190組2252個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索9起。其中錯(cuò)單交易1起，相互交易轉(zhuǎn)移資金4起，違反持倉(cāng)管理規(guī)定1起，市價(jià)指令影響價(jià)格3起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。