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企業(yè)境外IPO備案申請?zhí)崴?更多“綠燈”案例可期

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2023-07-31 11:00:28 來源:證券日報(bào)網(wǎng) 作者:謝若琳/毛藝融

7月31日,《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》(下稱“備案新規(guī)”)實(shí)施滿四個(gè)月。從實(shí)踐來看,備案工作有序推進(jìn)并逐步提速。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露,截至7月27日,剔除終止備案的案例,已有104家企業(yè)提交備案申請材料。其中,16家企業(yè)的備案信息獲證監(jiān)會(huì)確認(rèn),其余88家企業(yè)正處于備案過程中。


值得一提的是,備案新規(guī)后首家擬赴美IPO企業(yè)獲備案。7月26日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示,擬赴納斯達(dá)克上市的Majestic Ideal Holdings Limited(簡稱“新駿羊絨服飾”)已通過備案,成為備案新規(guī)正式實(shí)施后,首家通過赴美IPO備案的企業(yè)。


“新駿羊絨服飾作為備案新規(guī)實(shí)施以來首家成功通過赴美境外發(fā)行上市備案的企業(yè),具有標(biāo)志性的意義。”華商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人齊夢林對《證券日報(bào)》記者表示,目前已備案的企業(yè)以及監(jiān)管公示的備案補(bǔ)充材料要求,為后續(xù)企業(yè)赴境外發(fā)行上市提供了可以遵循的先例。


超百家企業(yè)遞交備案材料


隨著企業(yè)境外上市備案逐漸進(jìn)入常態(tài)化階段,企業(yè)提交備案申請、監(jiān)管接受備案的流程不斷提速。僅7月份以來,已有36家企業(yè)提交備案申請,同時(shí),14家企業(yè)備案信息獲證監(jiān)會(huì)確認(rèn)。


從擬赴境外上市的目的地來看,上述104家備案企業(yè)中,有79家擬赴港交所上市,23家擬赴納斯達(dá)克交易所上市,2家擬赴紐交所上市。


在齊夢林看來,自備案新規(guī)實(shí)施以來,已有超百家企業(yè)遞交備案材料,反映出中國企業(yè)境外上市融資需求旺盛,中國企業(yè)積極謀求國際資本市場首發(fā)上市或再融資的機(jī)會(huì)。


“以往境內(nèi)企業(yè)境外上市往往會(huì)在境外金融中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下發(fā)行ADR(美國存托憑證)、GDR(全球存托憑證)、SPAC(特殊目的收購公司)等方式境外間接上市或采取中概股、H股等境外直接上市IPO?!蹦祥_大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報(bào)》記者表示,全面推行備案制后,統(tǒng)一將各種形式的境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市模式和行為納入全面?zhèn)浒副O(jiān)管。從目前的實(shí)踐來看,全面?zhèn)浒钢茷槠髽I(yè)境外上市業(yè)務(wù)的落地提供了更加透明、更可預(yù)期的制度環(huán)境,同時(shí),備案也帶來了企業(yè)對于自身情況的梳理,也有助于支持企業(yè)利用兩個(gè)市場、兩種資源,推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范健康的高質(zhì)量發(fā)展。


將推出更多“綠燈”案例


備案新規(guī)再次明確規(guī)定了境外上市的“紅綠燈”。


“紅燈”方面,根據(jù)備案新規(guī),存在法律、行政法規(guī)或者國家有關(guān)規(guī)定明確禁止上市融資、危害國家安全的、破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序的、被依法立案調(diào)查的以及有重大權(quán)屬糾紛的等情形不得境外發(fā)行上市。


“綠燈”方面,備案新規(guī)對協(xié)議控制(VIE)架構(gòu)企業(yè)境外上市作出規(guī)定。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,備案管理將堅(jiān)持市場化、法治化原則,加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。證監(jiān)會(huì)將征求有關(guān)主管部門意見,對滿足合規(guī)要求的VIE架構(gòu)企業(yè)境外上市予以備案,支持企業(yè)利用兩個(gè)市場、兩種資源發(fā)展壯大。


值得關(guān)注的是,證監(jiān)會(huì)近期再次強(qiáng)調(diào)推出更多“綠燈”案例。7月25日,證監(jiān)會(huì)召開2023年系統(tǒng)年中工作座談會(huì)。會(huì)議指出,統(tǒng)籌開放和安全,做好境外上市備案管理工作,推出更多“綠燈”案例。7月26日,證監(jiān)會(huì)公示了2家企業(yè)境外上市備案的批復(fù),其中,新駿羊絨服飾為備案新規(guī)后首家擬赴美IPO獲備案的企業(yè)。


談及哪些行業(yè)的企業(yè)將受益于“綠燈”案例,薩摩耶云科技集團(tuán)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄭磊對《證券日報(bào)》記者表示:“推出更多‘綠燈’案例,最容易受益的是傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)?!?/p>


齊夢林表示,監(jiān)管再提推出更多“綠燈”案例,有助于進(jìn)一步打消中國企業(yè)赴境外資本市場上市的顧慮,對處在觀望狀態(tài)的企業(yè)提供更多信心,使得后續(xù)企業(yè)可以在重點(diǎn)問題上進(jìn)行更為充分的準(zhǔn)備或進(jìn)行整改,以順利通過境外上市的備案。

責(zé)任編輯:李燁

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