近日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)更新的一份行政處罰決定書顯示，包括陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟在內(nèi)的5名“80后”，曾控制115個證券賬戶操縱“鳳形股份”股價，最終累計虧損3.04億元。5人都受到了處罰。

引人注意的是，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“常客”。其中，李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”；朱一棟曾任大連電瓷董事長。兩人此前上演過聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼，李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會處以200萬元罰款，終身禁入證券市場。朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無期徒刑。

今年1月，李衛(wèi)衛(wèi)又被監(jiān)管部門查出控制92個證券賬戶交易“匯金通”股票，實際盈利約2070.28萬元，其交易行為構(gòu)成市場操縱。證監(jiān)會決定對其“沒一罰一”，合計罰沒4140余萬元。

5個“80后”合謀操縱市場

監(jiān)管部門調(diào)查顯示，本次行政處罰涉及的5人均為“80后”，其中年齡最大的為朱一棟，1982年出生；最小的為張兆陽、朱瑞，均為1989年出生，陳維新、李衛(wèi)衛(wèi)則為1986年出生。

事情要從鳳形股份一筆定增說起。陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理，負責(zé)鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司（下稱“雄偉精工”）100%股權(quán)項目的實際運作。2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案，當年10月向證監(jiān)會報送非公開發(fā)行股份申請。

陳維新最早認識的是張兆陽，2016年底、2017年初，經(jīng)他人介紹，陳維新初次認識從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月，鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲證監(jiān)會審核通過。由于當時鳳形股份股價低于發(fā)行價，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作，著手維護鳳形股份股價事宜。

雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標股價最好超過發(fā)行價10%左右。陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責(zé)與張兆陽聯(lián)系。

為完成維護股價事宜，張兆陽還找來朱瑞一同參與。張兆陽負責(zé)資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個，二人負責(zé)交易決策。2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬元用作操縱鳳形股份的保證金，資金來源為自有資金及借款。其間，張兆陽、朱瑞操縱鳳形股份股價失敗。

此時，李衛(wèi)衛(wèi)開始登場。2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱鳳形股份的證券賬戶以及資金2800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責(zé)操作，張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對接和交易操作事宜。

轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后，朱一棟、滕某濤（朱一棟老鄉(xiāng)，接受朱一棟安排）通過提供資管賬戶、借入個人賬戶、提供資金、參與交易操作等加入到操縱鳳形股份事項中。

控制115個證券賬戶連續(xù)拉抬股價

調(diào)查顯示，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶（下稱“賬戶組”），采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣鳳形股份，在實際控制的賬戶之間交易鳳形股份，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致鳳形股份股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。

具體來看，操縱期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達到55.32%；賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢。

操縱期間，賬戶組利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣鳳形股份，并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價的行為。以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過2%，買入占比超過30%”為標準，賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價行為，平均拉抬幅度為4.11%，最高拉抬幅度為9.15%，并多次存在拉抬后反向賣出行為。以“尾盤15分鐘內(nèi)漲幅超過2%，買入占比超過30%”為標準，賬戶組共發(fā)生3次尾市拉抬股價行為，尾市階段平均拉抬幅度為3.19%。

此外，賬戶組存在大量反向交易、對倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個交易日中，57個交易日內(nèi)存在反向交易，合計反向交易2897.85萬股，日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%，平均10.51%；44個交易日存在對倒交易，平均對倒比重為5.03%，其中7個交易日對倒比重超過10%，2018年1月11日對倒比重達到最高25.37%。

同時，操縱期間，以“時段內(nèi)賬戶組申買量占全市場比例20%以上且賬戶組申買對應(yīng)撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標準，合計有3個交易日存在虛假申報情況，主要手法是虛假申報買單，誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年證券法第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。