11月，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)兩家期貨公司出具警示函以及下達(dá)行政監(jiān)管處罰的決定，而這兩起違法事件皆和經(jīng)紀(jì)人違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)有關(guān)。

該兩家期貨公司分別為中金嶺南期貨有限公司以及大地期貨有限公司衢州營(yíng)業(yè)部。

一家期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人表示，這些違規(guī)的業(yè)務(wù)很可能是做一些第三方代理的業(yè)務(wù)，或者像配資、刷單、在微信群里喊單等的違法操作。

連開(kāi)兩罰單！皆因業(yè)務(wù)人員管理問(wèn)題

11月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對(duì)大地期貨有限公司衢州營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定，同時(shí)大地期貨有限公司衢州營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人錢駿、營(yíng)業(yè)部員工唐云飛兩人也分別收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。

警示函提到，該營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員向客戶推薦第三方代為從事期貨交易并收取費(fèi)用的違規(guī)行為，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在知悉員工違規(guī)情況后未及時(shí)完整上報(bào)，且未開(kāi)展核查處理工作。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)聯(lián)社整理

另外一家期貨公司也因居間人行為管理不到位而受處罰，據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)11月14日公布的處罰信息顯示，經(jīng)查，中金嶺南期貨居間人管理存在以下問(wèn)題：居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統(tǒng)合規(guī)審查及異常交易監(jiān)測(cè)處理不充分等。

上述問(wèn)題反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中金嶺南期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)聯(lián)社整理

底薪僅3000元，期貨公司招人困難

就此事件財(cái)聯(lián)社采訪了中財(cái)期貨營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人汪濤，對(duì)方表示，“目前大部分期貨公司經(jīng)紀(jì)人的無(wú)責(zé)任底薪差不多在3000元左右，好一些的一線期貨公司可能更多些。但經(jīng)紀(jì)人最主要的收入來(lái)源還是在手續(xù)費(fèi)上，我們這里做的比較好的業(yè)務(wù)員一個(gè)月最高有5-6萬(wàn)多收入，近7成都是手續(xù)費(fèi)貢獻(xiàn)的。”

像今年的情況，很多客戶尤其是散戶虧損嚴(yán)重，剩下的存量客戶都不交易了，汪濤進(jìn)一步表示，“行情差的結(jié)果就是手續(xù)費(fèi)來(lái)源幾乎沒(méi)有了，如果就靠3000元底薪再扣去五險(xiǎn)一金到手基本就2000多元，這樣的收入在上海根本呆不下去，無(wú)奈之下很多經(jīng)紀(jì)人就只能鋌而走險(xiǎn)。新的居間人辦法落地后，招居間人本就困難，現(xiàn)在這點(diǎn)收入經(jīng)紀(jì)人更招不到了。”