11月以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對7家私募機(jī)構(gòu)開出了罰單，被罰機(jī)構(gòu)分別是福建誠毅資產(chǎn)、北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資、上海達(dá)仁資產(chǎn)、上海禹閎投資、上海韜韞投資、福建省未然資產(chǎn)、北京至樸投資。

四家私募被撤銷管理人登記

其中，4家私募被中基協(xié)取消會員資格，并撤銷其管理人登記。分別為北京至樸投資、上海韜韞投資、福建誠毅資產(chǎn)、北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資。

●福建誠毅：牽涉“殺豬盤”，實(shí)控人違規(guī)炒股

其中，福建誠毅資產(chǎn)因其旗下產(chǎn)品曾疑似牽扯“殺豬盤”，也特別受到關(guān)注。所涉“殺豬盤”是何情形？去年，創(chuàng)業(yè)板上市公司滬寧股份疑似受游資擾動，遭遇瘋狂砸盤，在去年3月29、30日2天內(nèi)跌幅40%，根據(jù)滬寧股份披露的2021年一季報(bào)前十股東顯示，福建誠毅旗下的產(chǎn)品“誠毅呈泰5號”出現(xiàn)在在前十大股東中。而在2020年三季報(bào)時(shí)，福建誠毅旗下另一只誠毅科創(chuàng)11號也新進(jìn)前十大流動股，隨后在當(dāng)年年底退出。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，福建誠毅資產(chǎn)管理有限公司成立于2015年，法定代表人林松青，曾先后運(yùn)作過18只私募基金。

根據(jù)中基協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書，福建誠毅資產(chǎn)存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。經(jīng)查，福建誠毅存在有關(guān)責(zé)任人員從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的活動，公司現(xiàn)有人員不足5人，無辦公場地，已暫停展業(yè)。且公司實(shí)控人林松青在2017年底與自然人張某琦簽訂協(xié)議，約定由林松青操作其名下證券賬戶，涉資480萬元，此行為與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突。

因此，中基協(xié)決定取消福建誠毅會員資格、撤銷其管理人登記，同時(shí)對林松青進(jìn)行公開譴責(zé)。

●北京華鎮(zhèn)：未充分履行信息披露義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，北京華鎮(zhèn)未充分履行信息披露義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重。不僅未能按中基協(xié)核查要求提供相關(guān)私募基金合同約定的全部信息披露報(bào)告，且未提供相關(guān)產(chǎn)品運(yùn)行期間向投資者履行信息披露義務(wù)的證據(jù)；同時(shí)，投資者的投訴反映基金運(yùn)行期間未收到過北京華鎮(zhèn)的相關(guān)信息披露材料。

其次，北京華鎮(zhèn)從業(yè)人員不符合管理人登記要求，且高管人員變更未報(bào)告。根據(jù)該公司提交的情況說明，其目前僅有高明一名從業(yè)人員并兼任數(shù)個(gè)高級管理職務(wù)，不符合管理人登記要求；系統(tǒng)登記的高級管理人員劉麗麗已于2019年8月離職，相關(guān)重大事項(xiàng)變更未向協(xié)會報(bào)告。

第三，北京華鎮(zhèn)未按要求向中基協(xié)報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告。鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)決定取消北京華鎮(zhèn)會員資格、撤銷其管理人登記，同時(shí)對其法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高明進(jìn)行公開譴責(zé)。

●北京至樸：“三無”私募重大消息未及時(shí)上報(bào)

同樣將被”摘牌“的，還有北京至樸投資。

這是一家成立于2014年的“老牌”私募。然而，中基協(xié)通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，北京至樸投資已無實(shí)際辦公地址，在中基協(xié)登記的全部高級管理人員均已離職，機(jī)構(gòu)無從業(yè)人員。

據(jù)中基協(xié)平臺登記，北京至樸投資未及時(shí)報(bào)送重大消息，包括法定代表人、股東、實(shí)控人重大變更事項(xiàng)，產(chǎn)品的季度報(bào)告及年度財(cái)務(wù)報(bào)告等信息。

無場地，無人員，不符合持續(xù)展業(yè)要求……這家機(jī)構(gòu)還鬧起了“失聯(lián)”：“睿澤一號私募股權(quán)投資基金”到期后未履行基金清算義務(wù)，投資者無法贖回產(chǎn)品，陸續(xù)向中基協(xié)投訴。

為了解情況，中基協(xié)嘗試了多種方式，均未能與北京至樸投資取得有效聯(lián)系。先后兩次下發(fā)的核查通知，要求其就相關(guān)事項(xiàng)提供材料及說明，然而，北京至樸投資均“置之不理”。

為此，中基協(xié)擬取消北京至樸投資的會員資格，撤銷管理人登記。

●上海韜韞投資：違規(guī)承諾收益

上海韜韞投資則存在多項(xiàng)違規(guī)行為被罰，其中也有承諾保本保收益。

根據(jù)相關(guān)判決書，2016年3月，上海韜韞投資與某自然人投資者就“韜韞錦標(biāo)一號定增投資基金”簽訂合同，投資金額100萬元；同時(shí)約定業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為8%；2018年3月，上海韜韞投資實(shí)控人兼法定代表人韓戎與該投資者簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定由韓戎按照年化8%的收益率計(jì)算該基金自成立至清算期間的收益，并支付給該投資者。

韓戎作為上海韜韞實(shí)際控制人兼法定代表人，其以個(gè)人名義向投資者承諾收益的行為，可認(rèn)定為上海韜韞存在向投資者承諾收益的情形。

其次，上海韜韞投資不配合監(jiān)管的自律核查。中基協(xié)通過電話、郵件等多種方式聯(lián)系上海韜韞投資及其高管，但始終未得到有效回應(yīng)。

為此，中基協(xié)取消上海韜韞投資的會員資格，撤銷管理人登記。這意味著，這家私募將被摘牌。

中基協(xié)同時(shí)出具了兩份針對高管個(gè)人的罰單。實(shí)控人、法定代表人、董事長、總經(jīng)理韓戎，被取消基金從業(yè)資格。合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張小翠女士，被公開譴責(zé)。

10天，222家私募注銷

此外，上海禹閎投資則因未及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品、基金運(yùn)作不規(guī)范、未如實(shí)向協(xié)會報(bào)送信息，對其進(jìn)行書面警示，要求限期改正，并暫停受理起私募基金產(chǎn)品備案3個(gè)月；

上海達(dá)仁資產(chǎn)因違規(guī)承諾保本保收益，被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月；

福建未然資產(chǎn)存在四項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)：一是不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場調(diào)查工作；二是未如實(shí)填報(bào)產(chǎn)品備案信息；三是未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)；四是公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人缺失。中基協(xié)取消了福建省未然資產(chǎn)的會員資格，并對其進(jìn)行公開譴責(zé)。

嚴(yán)監(jiān)管下不僅私募違規(guī)行為無處遁形，很多“偽私募”“亂私募”也被加速出清。

中基協(xié)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，截至11月10日，本月已有222家私募機(jī)構(gòu)被協(xié)會注銷或者主動注銷。從年度注銷數(shù)據(jù)來看，2018年至2021年被中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為90家、516家、608家和593家。

投資人需關(guān)注私募合規(guī)情況

從罰單披露的信息來看，承諾保本保收益是私募較為集中的違規(guī)行為，很容易誤導(dǎo)投資人購買超出自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。

“中小型私募之前經(jīng)常把承諾保本或者保收益當(dāng)作潛規(guī)則，因?yàn)檫@樣可以募集到更多資金，其實(shí)這是違規(guī)的。近年來隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，因承諾保本而受處罰的私募有所增多?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士表示，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

對此，一家大型三方平臺提示，投資人要向任何形式的保本保收益承諾說不。那些披著私募正規(guī)軍外衣做非法集資的機(jī)構(gòu)，為了募集更多資金，往往會降低投資門檻，向投資者承諾保本，或者承諾遠(yuǎn)超市場理財(cái)產(chǎn)品的高收益。但一旦理財(cái)產(chǎn)品出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金合同中的保本保收益承諾，以及大多數(shù)補(bǔ)充協(xié)議均屬無效。另外，中基協(xié)對私募的信披披露非常完整、細(xì)致，投資者可以進(jìn)入中基協(xié)官網(wǎng)搜索相關(guān)私募的誠信記錄，如果存在較多合規(guī)漏洞，應(yīng)謹(jǐn)慎考慮。

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