11月以來,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對7家私募機構開出了罰單,被罰機構分別是福建誠毅資產、北京華鎮(zhèn)股權投資、上海達仁資產、上海禹閎投資、上海韜韞投資、福建省未然資產、北京至樸投資。 四家私募被撤銷管理人登記 其中,4家私募被中基協(xié)取消會員資格,并撤銷其管理人登記。分別為北京至樸投資、上海韜韞投資、福建誠毅資產、北京華鎮(zhèn)股權投資。 ●福建誠毅:牽涉“殺豬盤”,實控人違規(guī)炒股 其中,福建誠毅資產因其旗下產品曾疑似牽扯“殺豬盤”,也特別受到關注。所涉“殺豬盤”是何情形?去年,創(chuàng)業(yè)板上市公司滬寧股份疑似受游資擾動,遭遇瘋狂砸盤,在去年3月29、30日2天內跌幅40%,根據(jù)滬寧股份披露的2021年一季報前十股東顯示,福建誠毅旗下的產品“誠毅呈泰5號”出現(xiàn)在在前十大股東中。而在2020年三季報時,福建誠毅旗下另一只誠毅科創(chuàng)11號也新進前十大流動股,隨后在當年年底退出。 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,福建誠毅資產管理有限公司成立于2015年,法定代表人林松青,曾先后運作過18只私募基金。 根據(jù)中基協(xié)公布的紀律處分決定書,福建誠毅資產存在多項違規(guī)事實。經查,福建誠毅存在有關責任人員從事與私募基金業(yè)務存在利益沖突的活動,公司現(xiàn)有人員不足5人,無辦公場地,已暫停展業(yè)。且公司實控人林松青在2017年底與自然人張某琦簽訂協(xié)議,約定由林松青操作其名下證券賬戶,涉資480萬元,此行為與私募基金業(yè)務存在利益沖突。 因此,中基協(xié)決定取消福建誠毅會員資格、撤銷其管理人登記,同時對林松青進行公開譴責。 ●北京華鎮(zhèn):未充分履行信息披露義務且情節(jié)嚴重 根據(jù)紀律處分決定書,北京華鎮(zhèn)未充分履行信息披露義務且情節(jié)嚴重。不僅未能按中基協(xié)核查要求提供相關私募基金合同約定的全部信息披露報告,且未提供相關產品運行期間向投資者履行信息披露義務的證據(jù);同時,投資者的投訴反映基金運行期間未收到過北京華鎮(zhèn)的相關信息披露材料。 其次,北京華鎮(zhèn)從業(yè)人員不符合管理人登記要求,且高管人員變更未報告。根據(jù)該公司提交的情況說明,其目前僅有高明一名從業(yè)人員并兼任數(shù)個高級管理職務,不符合管理人登記要求;系統(tǒng)登記的高級管理人員劉麗麗已于2019年8月離職,相關重大事項變更未向協(xié)會報告。 第三,北京華鎮(zhèn)未按要求向中基協(xié)報送年度財務報告。鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況,中基協(xié)決定取消北京華鎮(zhèn)會員資格、撤銷其管理人登記,同時對其法定代表人、總經理、執(zhí)行董事、合規(guī)風控負責人高明進行公開譴責。 ●北京至樸:“三無”私募重大消息未及時上報 同樣將被”摘牌“的,還有北京至樸投資。 這是一家成立于2014年的“老牌”私募。然而,中基協(xié)通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),北京至樸投資已無實際辦公地址,在中基協(xié)登記的全部高級管理人員均已離職,機構無從業(yè)人員。 據(jù)中基協(xié)平臺登記,北京至樸投資未及時報送重大消息,包括法定代表人、股東、實控人重大變更事項,產品的季度報告及年度財務報告等信息。 無場地,無人員,不符合持續(xù)展業(yè)要求……這家機構還鬧起了“失聯(lián)”:“睿澤一號私募股權投資基金”到期后未履行基金清算義務,投資者無法贖回產品,陸續(xù)向中基協(xié)投訴。 為了解情況,中基協(xié)嘗試了多種方式,均未能與北京至樸投資取得有效聯(lián)系。先后兩次下發(fā)的核查通知,要求其就相關事項提供材料及說明,然而,北京至樸投資均“置之不理”。 為此,中基協(xié)擬取消北京至樸投資的會員資格,撤銷管理人登記。 ●上海韜韞投資:違規(guī)承諾收益 上海韜韞投資則存在多項違規(guī)行為被罰,其中也有承諾保本保收益。 根據(jù)相關判決書,2016年3月,上海韜韞投資與某自然人投資者就“韜韞錦標一號定增投資基金”簽訂合同,投資金額100萬元;同時約定業(yè)績報酬計提基準為8%;2018年3月,上海韜韞投資實控人兼法定代表人韓戎與該投資者簽訂補充協(xié)議,約定由韓戎按照年化8%的收益率計算該基金自成立至清算期間的收益,并支付給該投資者。 韓戎作為上海韜韞實際控制人兼法定代表人,其以個人名義向投資者承諾收益的行為,可認定為上海韜韞存在向投資者承諾收益的情形。 其次,上海韜韞投資不配合監(jiān)管的自律核查。中基協(xié)通過電話、郵件等多種方式聯(lián)系上海韜韞投資及其高管,但始終未得到有效回應。 為此,中基協(xié)取消上海韜韞投資的會員資格,撤銷管理人登記。這意味著,這家私募將被摘牌。 中基協(xié)同時出具了兩份針對高管個人的罰單。實控人、法定代表人、董事長、總經理韓戎,被取消基金從業(yè)資格。合規(guī)風控負責人張小翠女士,被公開譴責。 10天,222家私募注銷 此外,上海禹閎投資則因未及時備案私募基金產品、基金運作不規(guī)范、未如實向協(xié)會報送信息,對其進行書面警示,要求限期改正,并暫停受理起私募基金產品備案3個月; 上海達仁資產因違規(guī)承諾保本保收益,被中基協(xié)公開譴責,并暫停受理其私募基金產品備案6個月; 福建未然資產存在四項違法違規(guī)事實:一是不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場調查工作;二是未如實填報產品備案信息;三是未履行重大事項報告義務;四是公司合規(guī)風控負責人缺失。中基協(xié)取消了福建省未然資產的會員資格,并對其進行公開譴責。 嚴監(jiān)管下不僅私募違規(guī)行為無處遁形,很多“偽私募”“亂私募”也被加速出清。 中基協(xié)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示,截至11月10日,本月已有222家私募機構被協(xié)會注銷或者主動注銷。從年度注銷數(shù)據(jù)來看,2018年至2021年被中基協(xié)注銷的私募機構數(shù)量分別為90家、516家、608家和593家。 投資人需關注私募合規(guī)情況 從罰單披露的信息來看,承諾保本保收益是私募較為集中的違規(guī)行為,很容易誤導投資人購買超出自身風險承受能力的產品。 “中小型私募之前經常把承諾保本或者保收益當作潛規(guī)則,因為這樣可以募集到更多資金,其實這是違規(guī)的。近年來隨著監(jiān)管趨嚴,因承諾保本而受處罰的私募有所增多?!币晃粯I(yè)內人士表示,根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定,私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。 對此,一家大型三方平臺提示,投資人要向任何形式的保本保收益承諾說不。那些披著私募正規(guī)軍外衣做非法集資的機構,為了募集更多資金,往往會降低投資門檻,向投資者承諾保本,或者承諾遠超市場理財產品的高收益。但一旦理財產品出現(xiàn)風險,基金合同中的保本保收益承諾,以及大多數(shù)補充協(xié)議均屬無效。另外,中基協(xié)對私募的信披披露非常完整、細致,投資者可以進入中基協(xié)官網(wǎng)搜索相關私募的誠信記錄,如果存在較多合規(guī)漏洞,應謹慎考慮。 七禾研究中心綜合整理自網(wǎng)絡 <你做交易,我給資金!>:1個賬戶,同時參加3個大賽,獎金上不封頂,針對性享受多項免費服務,優(yōu)秀選手對接管理型資金,分紅比例20%~70%! 添加微信:15068166275,或掃描下方二維碼,報名參賽 七禾三大排行榜歡迎有能力的盤手參與。 七禾基金榜誠邀私募基金產品進行登記,五星基金及七禾基金獎虛位以待! 責任編輯:翁建平 |
【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網(wǎng)站無關。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔全部責任。
本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) levitate-skate.com版權所有,相關網(wǎng)站或媒體若要轉載須經七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關內容涉及到其他媒體或公司的版權,請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時調整或刪除。
七禾研究中心負責人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負責人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產業(yè)中心負責人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財富管理中心
電話:13732204374(微信同號)
電話:18657157586(微信同號)
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調研 | 價值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺 | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號 增值電信業(yè)務經營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經營許可證[浙字第05637號]