又一牛散被罰！

近日，北京證監(jiān)局1號(hào)行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人樊暉使用實(shí)際控制的44個(gè)證券賬戶交易“國(guó)城礦業(yè)”。在持股比例超過5%后，樊暉未履行信息披露義務(wù)，并在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.20億元。對(duì)此，北京證監(jiān)局對(duì)樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬元罰款。

操控44個(gè)賬戶，累計(jì)交易超11億！

據(jù)北京證監(jiān)局披露，當(dāng)事人樊暉，男，1969年3月出生，住址：北京市西城區(qū)。2018年2月7日至2019年4月18日，樊暉實(shí)際控制使用44個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易“國(guó)城礦業(yè)”。賬戶組交易“國(guó)城礦業(yè)”由樊暉決策，交易資金來源于樊暉自有及籌集資金。

具體來看，自2018年2月7日起，樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計(jì)持有“國(guó)城礦業(yè)”5478.60萬股，占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。

2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國(guó)城礦業(yè)”，首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計(jì)持有5808.43萬股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。北京證監(jiān)局指出，樊暉在持股比例超過5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

另外，樊暉持有“國(guó)城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競(jìng)價(jià)買入累計(jì)成交2753.50萬股，累計(jì)成交金額3.16億元；大宗交易買入累計(jì)成交527.90萬股，累計(jì)成交金額5870.01萬元；競(jìng)價(jià)賣出累計(jì)成交6781.66萬股，累計(jì)成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.20億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國(guó)城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

罰3060萬元！

北京證監(jiān)局稱，樊暉的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。

2005年《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

2005年《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

2005年《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)樊暉信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。綜上，對(duì)樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬元罰款。

國(guó)城礦業(yè)去年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)41%

其實(shí)，在樊暉控制賬戶組開始交易國(guó)城礦業(yè)的前夕，國(guó)城礦業(yè)（原建新礦業(yè)）剛因更換實(shí)控人復(fù)牌跌停。

據(jù)悉，建新礦業(yè)因控股股東破產(chǎn)重整事項(xiàng)可能涉及控股權(quán)發(fā)生變更等重大事項(xiàng)，公司股票于2017年9月6日開市起停牌。直至2018年2月7日，建新礦業(yè)終于復(fù)牌，而樊暉也正是在這個(gè)時(shí)點(diǎn)開始的交易，或許這也是吸引樊暉的原因之一。隨后在2018年6月29日，“建新礦業(yè)”正式更名為“國(guó)城礦業(yè)”。

反觀股價(jià)表現(xiàn)，在樊暉交易國(guó)城礦業(yè)的一年多的時(shí)間里，該股股價(jià)震蕩上行，期間累計(jì)漲幅達(dá)30%。今年以來，該股上漲14%，最新總市值為180億元。

資料顯示，國(guó)城礦業(yè)的主要產(chǎn)品鋅精礦、鉛精礦、銀精礦均為有色金屬冶煉企業(yè)冶煉金屬的原材料。目前共擁有礦山17座，采礦權(quán)范圍內(nèi)各類礦石（有色金屬、貴金屬、黑色金屬）資源儲(chǔ)量18.12億噸，各類有色金屬509萬噸，伴生銀14.9噸，銀2443噸。7宗查明的探礦權(quán)資源儲(chǔ)量4.2億噸，各類有色金屬359萬噸，金16.2噸，銀778噸。

3月7日，國(guó)城礦業(yè)披露2021年年度報(bào)告，受益有色行業(yè)金屬價(jià)格上行，報(bào)告期內(nèi)國(guó)城礦業(yè)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.08億元，同比增長(zhǎng)41.03%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)2.14億元，同比增長(zhǎng)91.09%。

國(guó)城礦業(yè)在年報(bào)中指出，公司業(yè)績(jī)較大程度上依靠主要產(chǎn)品的產(chǎn)銷量、市場(chǎng)價(jià)格及有色金屬采選業(yè)務(wù)成本，全球經(jīng)濟(jì)景氣度、有色金屬市場(chǎng)供需狀況、有色金屬產(chǎn)能及庫存等因素都對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)構(gòu)成影響。

注意！出借股票賬戶最高罰50萬

值得注意的是，在樊暉控制使用的44個(gè)證券賬戶中，其中有37個(gè)為信用資金賬戶，這也意味著樊暉有可能通過相關(guān)券商提供的融資融券業(yè)務(wù)，使用了大量的杠桿資金。

具體來看，上述37個(gè)信用資金賬戶分別來自于方正證券、信達(dá)證券、萬和證券、中國(guó)銀河、申萬宏源、中信建投、華安證券、華西證券、西南證券、國(guó)元證券、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、安信證券、海通證券、東方財(cái)富等多家券商；普通賬戶則分別來自于第一創(chuàng)業(yè)、上海證券、財(cái)信證券、中信證券、中國(guó)銀河、萬和證券等券商。

上述案例中的44個(gè)賬戶均來自于他人，2020年新證券法規(guī)定，出借個(gè)人證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易已有明確規(guī)定，最高可處五十萬元以下的罰款。

在去年底，上海證監(jiān)局開首例罰單。

上海證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，上海開誠(chéng)投資有限公司（下稱“開誠(chéng)投資”）先后借用公司股東“李某”證券賬戶和公司職員“李某鑫”證券賬戶從事證券交易，將合計(jì)4291萬元直接或間接轉(zhuǎn)入“李某”和“李某鑫”賬戶，并由開誠(chéng)投資副總經(jīng)理在公司辦公場(chǎng)所操作這兩個(gè)賬戶進(jìn)行證券交易。

上海證監(jiān)局表示，開誠(chéng)投資、李某和李某鑫的上述行為違反了《證券法》第五十八條“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令開誠(chéng)投資改正，給予警告，并處30萬元罰款；責(zé)令李某改正，給予警告，并處5萬元罰款；責(zé)令李某鑫改正，給予警告，并處3萬元罰款。

同樣是去年底，山東證監(jiān)局也開出了類似罰單。

根據(jù)山東證監(jiān)局的罰單信息，2020年7月底至調(diào)查日，郎某某將自己的股票賬戶出借給他人使用，依據(jù)新證券法第一百九十五條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)郎某某非法出借自己股票賬戶的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

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