又一牛散被罰！

近日，北京證監(jiān)局1號行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人樊暉使用實際控制的44個證券賬戶交易“國城礦業(yè)”。在持股比例超過5%后，樊暉未履行信息披露義務(wù)，并在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計交易金額11.20億元。對此，北京證監(jiān)局對樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計處以3060萬元罰款。

操控44個賬戶，累計交易超11億！

據(jù)北京證監(jiān)局披露，當(dāng)事人樊暉，男，1969年3月出生，住址：北京市西城區(qū)。2018年2月7日至2019年4月18日，樊暉實際控制使用44個賬戶（以下簡稱賬戶組）交易“國城礦業(yè)”。賬戶組交易“國城礦業(yè)”由樊暉決策，交易資金來源于樊暉自有及籌集資金。

具體來看，自2018年2月7日起，樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計持有“國城礦業(yè)”5478.60萬股，占公司當(dāng)時已發(fā)行股份的4.82%。

2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國城礦業(yè)”，首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計持有5808.43萬股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。北京證監(jiān)局指出，樊暉在持股比例超過5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

另外，樊暉持有“國城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競價買入累計成交2753.50萬股，累計成交金額3.16億元；大宗交易買入累計成交527.90萬股，累計成交金額5870.01萬元；競價賣出累計成交6781.66萬股，累計成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計交易金額11.20億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

罰3060萬元！

北京證監(jiān)局稱，樊暉的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。

2005年《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

2005年《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

2005年《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

因此，北京證監(jiān)局決定對樊暉信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。綜上，對樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計處以3060萬元罰款。

國城礦業(yè)去年凈利潤增長41%

其實，在樊暉控制賬戶組開始交易國城礦業(yè)的前夕，國城礦業(yè)（原建新礦業(yè)）剛因更換實控人復(fù)牌跌停。

據(jù)悉，建新礦業(yè)因控股股東破產(chǎn)重整事項可能涉及控股權(quán)發(fā)生變更等重大事項，公司股票于2017年9月6日開市起停牌。直至2018年2月7日，建新礦業(yè)終于復(fù)牌，而樊暉也正是在這個時點開始的交易，或許這也是吸引樊暉的原因之一。隨后在2018年6月29日，“建新礦業(yè)”正式更名為“國城礦業(yè)”。

反觀股價表現(xiàn)，在樊暉交易國城礦業(yè)的一年多的時間里，該股股價震蕩上行，期間累計漲幅達(dá)30%。今年以來，該股上漲14%，最新總市值為180億元。

資料顯示，國城礦業(yè)的主要產(chǎn)品鋅精礦、鉛精礦、銀精礦均為有色金屬冶煉企業(yè)冶煉金屬的原材料。目前共擁有礦山17座，采礦權(quán)范圍內(nèi)各類礦石（有色金屬、貴金屬、黑色金屬）資源儲量18.12億噸，各類有色金屬509萬噸，伴生銀14.9噸，銀2443噸。7宗查明的探礦權(quán)資源儲量4.2億噸，各類有色金屬359萬噸，金16.2噸，銀778噸。

3月7日，國城礦業(yè)披露2021年年度報告，受益有色行業(yè)金屬價格上行，報告期內(nèi)國城礦業(yè)實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2.08億元，同比增長41.03%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤2.14億元，同比增長91.09%。

國城礦業(yè)在年報中指出，公司業(yè)績較大程度上依靠主要產(chǎn)品的產(chǎn)銷量、市場價格及有色金屬采選業(yè)務(wù)成本，全球經(jīng)濟(jì)景氣度、有色金屬市場供需狀況、有色金屬產(chǎn)能及庫存等因素都對公司經(jīng)營業(yè)績構(gòu)成影響。

注意！出借股票賬戶最高罰50萬

值得注意的是，在樊暉控制使用的44個證券賬戶中，其中有37個為信用資金賬戶，這也意味著樊暉有可能通過相關(guān)券商提供的融資融券業(yè)務(wù)，使用了大量的杠桿資金。

具體來看，上述37個信用資金賬戶分別來自于方正證券、信達(dá)證券、萬和證券、中國銀河、申萬宏源、中信建投、華安證券、華西證券、西南證券、國元證券、財通證券、長城證券、安信證券、海通證券、東方財富等多家券商；普通賬戶則分別來自于第一創(chuàng)業(yè)、上海證券、財信證券、中信證券、中國銀河、萬和證券等券商。

上述案例中的44個賬戶均來自于他人，2020年新證券法規(guī)定，出借個人證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易已有明確規(guī)定，最高可處五十萬元以下的罰款。

在去年底，上海證監(jiān)局開首例罰單。

上海證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，上海開誠投資有限公司（下稱“開誠投資”）先后借用公司股東“李某”證券賬戶和公司職員“李某鑫”證券賬戶從事證券交易，將合計4291萬元直接或間接轉(zhuǎn)入“李某”和“李某鑫”賬戶，并由開誠投資副總經(jīng)理在公司辦公場所操作這兩個賬戶進(jìn)行證券交易。

上海證監(jiān)局表示，開誠投資、李某和李某鑫的上述行為違反了《證券法》第五十八條“任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令開誠投資改正，給予警告，并處30萬元罰款；責(zé)令李某改正，給予警告，并處5萬元罰款；責(zé)令李某鑫改正，給予警告，并處3萬元罰款。

同樣是去年底，山東證監(jiān)局也開出了類似罰單。

根據(jù)山東證監(jiān)局的罰單信息，2020年7月底至調(diào)查日，郎某某將自己的股票賬戶出借給他人使用，依據(jù)新證券法第一百九十五條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對郎某某非法出借自己股票賬戶的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

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