最近一段時(shí)間，華爾街巨頭們密集加倉中國市場，包括芒格旗下公司、橋水、高盛、貝萊德、摩根大通、方舟等，這是一個(gè)值得關(guān)注的信號。

方舟基金創(chuàng)始人、“女版巴菲特”凱瑟琳·伍德逆勢加倉買入京東，最新持倉市值達(dá)到8996萬美元。雖然今年中概股表現(xiàn)并不盡如人意，她旗下基金依然堅(jiān)守京東、百度、阿里巴巴等公司。截至10月7日，方舟投資旗下的ARKQ（自動技術(shù)與機(jī)器人）基金對京東的持倉市值達(dá)到8996萬美元，對百度的持倉市值達(dá)3481萬美元。此外，該機(jī)構(gòu)對比亞迪的持倉比重為0.73%?！皬拈L遠(yuǎn)來看，我對中國并不悲觀，因?yàn)槲艺J(rèn)為這是一個(gè)非常具有創(chuàng)業(yè)精神的社會。”凱瑟琳·伍德曾表示。

女版巴菲特——凱瑟琳·伍德

凱瑟琳·伍德不僅擁有南加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)雙學(xué)位。還在各種投資機(jī)構(gòu)摸爬滾打，積累了非常豐富的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)。65歲的凱瑟琳·伍德，江湖人稱“木頭姐”、“女版巴菲特”，58歲時(shí)創(chuàng)立方舟投資，以極致的成長股風(fēng)格聞名。被《巴倫周刊》評為今年美國金融界100位最具影響力女性之一。

雖然被譽(yù)為“女版巴菲特”，但凱瑟琳的投資理念與巴菲特截然不同。巴菲特的投資風(fēng)格是保守謹(jǐn)慎的，持股集中于未盈利的成長股的凱瑟琳相比而言顯得激進(jìn)了很多。

●進(jìn)入華爾街

凱瑟琳·伍德是愛爾蘭移民，她是家里的長女，有三個(gè)兄弟姐妹。因?yàn)楦赣H是空軍的雷達(dá)技術(shù)員，直到全家定居加利福尼亞州卡爾弗城之前，她的童年大都是在搬家中度過的。她于1974年畢業(yè)于一所天主教全女子中學(xué)，隨后升入美國南加州大學(xué)主修工商管理。

從1980年代初到1998 年，凱瑟琳·伍德一直都在一家紐約的資金管理公司工作，先是擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而后擔(dān)任分析師和基金經(jīng)理。

1998年，伍德與他人共同創(chuàng)立了對沖基金Tupelo Capital。2001年，她加入AllianceBernstein，擔(dān)任投資組合經(jīng)理和主題研究策略師，管理超過50億美元資產(chǎn)。她繼續(xù)堅(jiān)定地投資于高增長、高風(fēng)險(xiǎn)、低市值的股票。

●創(chuàng)辦方舟投資

2014年，伍德離開AllianceBernstein，創(chuàng)辦了自己的公司——方舟投資（ARK Invest）。伍德以約柜（Ark of the Covenant）中的單詞Ark為公司命名，在猶太教和基督教的傳統(tǒng)中，約柜是一種裝有刻有十誡的石板的容器，不過后來她告訴客戶，Ark是Active Research Knowledge的縮寫，她的使命是把資本配置到最有用的地方，即那些能夠帶來變革的技術(shù)。

方舟投資是一家專注投資破壞性創(chuàng)新的公司。主要的投資項(xiàng)目包含人工智慧、區(qū)塊鏈、DNA定序、儲能、機(jī)器人學(xué)習(xí)相關(guān)等等。他們認(rèn)為這些領(lǐng)域?qū)⒏淖兪澜绲倪\(yùn)作方式，同時(shí)也創(chuàng)造了長期的投資機(jī)會。

公司旗下的主要ETF，ARKK，自從創(chuàng)立以來表現(xiàn)高出納斯達(dá)克指數(shù)約136%。今年一月方舟投資系列基金贏得了比傳統(tǒng)投資管理巨頭貝萊德、道富更多的資金。目前ARK堅(jiān)持“買入成長中小盤股，賣出價(jià)值大盤股”的策略。方舟投資基金是全球第九大ETF發(fā)行機(jī)構(gòu)，管理著近850億美元，而2019年底不到100億美元。

ARK旗下的6只主動型ETF分別為

ARKQ（自動技術(shù)與機(jī)器人）：本支基金主要投資在自動運(yùn)輸、機(jī)器人、自動化、3D打印、能源儲存、太空探索等方面發(fā)展業(yè)務(wù)的公司。本支基金一般包含30-50支股票。2021年三月底的市值在約33.4億美元。

ARKF（金融科技創(chuàng)新）：本支基金主要投資在交易創(chuàng)新、區(qū)塊鏈技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化、無摩擦資金平臺、面向客戶的平臺、新中介方面的公司。本支基金一般包含30-50支股票。2021年三月底的市值在約38.8億美元。

ARKW（下一代互聯(lián)網(wǎng)）: 本支基金主要投資在云計(jì)算和網(wǎng)絡(luò)安全、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)和人工智能、物聯(lián)網(wǎng)和移動技術(shù)、社交平臺、區(qū)塊鏈和P2P技術(shù)方面的公司。本支基金一般包含35-50支股票。2021年三月底的市值在約71.5億美元。

ARKG（基因組革命）：本支基金主要投資在Crispr、基因編輯技術(shù)、針對性研究治療、生物信息學(xué)、分子診斷、干細(xì)胞、農(nóng)業(yè)生物學(xué)方面的公司。本支基金一般包含30-50支股票。2021年三月底的市值在約94.9億美元。

ARKK（顛覆性創(chuàng)新）:這只股票是其他四只主動型ETF的綜合，也是市值最大的一支ETF。本支基金一般包含35-55支股票。2021年三月底的市值在約210.2億美元。

ARKX(太空探索）：該ETF于3月30日正式上市交易，主要投資于軌道和亞軌道航天類股、推動技術(shù)類股和航天受益類股。

●投資代表作：特斯拉

伍德的策略相當(dāng)清晰明了，那就是選擇投資具有顛覆性及創(chuàng)新性的公司。

特斯拉是凱茜·伍德的杰作。2018年初，這家汽車制造商的股票價(jià)值約300美元。埃隆·馬斯克當(dāng)時(shí)公開表示“產(chǎn)能不足”，并在加利福尼亞工廠前的一座帳篷里建起生產(chǎn)線，以便能制造足量的Model 3車型。伍德沒被這些壞消息嚇退，反而作出了一番在當(dāng)時(shí)看來十分荒謬、令華爾街連連搖頭的預(yù)言：五年內(nèi)，特斯拉的股價(jià)將達(dá)到4000美元。她表示，她已經(jīng)仔細(xì)了解了特斯拉的人工智能芯片，這是她看好特斯拉的原因之一；特斯拉比競爭對手領(lǐng)先了三年，甚至四年。

她的預(yù)言完全成真：去年夏天，特斯拉分拆股票，將一股分為五股，股價(jià)也變?yōu)樵瓉淼奈宸种?。今?月，特斯拉股票再創(chuàng)新高，股價(jià)突破800美元大關(guān)。僅過了三年而不是五年，凱茜·伍德的預(yù)言就實(shí)現(xiàn)了。

不過，自9月8日以來，伍德已經(jīng)連續(xù)九次減持特斯拉，共出售了超過91萬股，套現(xiàn)約7.19億美元。不過拋售后，特斯拉仍是其單一最大持倉。目前仍持有特斯拉超過345萬股，價(jià)值近27億美元。至于頻繁出售特斯拉的股票，伍德曾表示，她喜歡特斯拉股價(jià)波動的時(shí)候來回操作，偶爾獲利了結(jié)，偶爾逢低買進(jìn)。

伍德在最近的一次投資會議上重申了她對特斯拉的堅(jiān)定看多立場，并戲言如果該股明年能達(dá)到她給出的5年目標(biāo)價(jià)即3000美元，她將毫不猶豫地清倉離場。

華爾街巨頭：

中國市場“大到無法忽視”

中國股市“低估到不應(yīng)錯過”

美國《紐約時(shí)報(bào)》網(wǎng)站7日刊登文章說，一些華爾街知名投資機(jī)構(gòu)認(rèn)為，中國的投資前景“比以往任何時(shí)候都樂觀”。

文章說，資產(chǎn)管理巨頭貝萊德公司近期鼓勵投資者大幅增加對中國的投資，摩根大通、高盛等機(jī)構(gòu)紛紛表示中國市場值得投資。

文章認(rèn)為，中國政府為全球投資機(jī)構(gòu)提供了服務(wù)中國企業(yè)和投資者的更好機(jī)會。華爾街巨頭看好中國市場可能是正確判斷，因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)以往的表現(xiàn)一直在“打臉”各種看跌預(yù)期。華爾街機(jī)構(gòu)認(rèn)為中國市場“大到無法忽視”，中國股市“低估到不應(yīng)錯過”。這些觀點(diǎn)也獲得不少投資者的認(rèn)可。

文章援引美國晨星公司的數(shù)據(jù)說，截至8月底，以中國為主要投資目的地的美國共同基金和交易所交易基金（ETF）所持凈資產(chǎn)總額較一年前增長130億美元，至430億美元，同比增幅達(dá)43%。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

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