美國(guó)期貨專家“市場(chǎng)輪廓理論”的作者施泰美亞總結(jié)出一個(gè)非常精辟的公式：

交易結(jié)果=市場(chǎng)理解×（交易策略+自我認(rèn)識(shí)）

從長(zhǎng)期看，交易成績(jī)是一個(gè)人以他的整體或全部投入到市場(chǎng)中運(yùn)作的結(jié)果。

交易者投入的不僅是資金，精力和時(shí)間，交易者的知識(shí)水平和分析能力同樣不可或缺，更為微妙的是交易者的品性趣向、哲學(xué)價(jià)值觀、藝術(shù)素養(yǎng)以及宗教信仰都會(huì)對(duì)最終的交易結(jié)果產(chǎn)生決定性的影響。

市場(chǎng)就像一面鏡子，它反映出赤裸裸的你，尤其完全真實(shí)反映出你內(nèi)在的一切。你所有的外包裝和面具都毫無用處。甚至法律都沒有期貨市場(chǎng)來的公正。一個(gè)投機(jī)者短期的盈虧有一定的偶然性，但長(zhǎng)期而言，一個(gè)交易者的盈虧一定源于某種內(nèi)在機(jī)制的推動(dòng)。

1.  意識(shí)與無意識(shí)

我們常說“我無法控制住自己”。這個(gè)我就是有意識(shí)的頭腦，這個(gè)自己則是內(nèi)在無意識(shí)的沖動(dòng)。我們內(nèi)在有意識(shí)和無意識(shí)兩個(gè)部分，我們既是控制者，同時(shí)又是被控制者。

人的意識(shí)那部分只占10%

無意識(shí)卻占90%。無意識(shí)就像冰山隱藏在水下的那部分。

意識(shí)是人智力和理性的那部分，這個(gè)意識(shí)不太穩(wěn)定，經(jīng)常處于搖晃、猶豫不決的狀態(tài)。人的意識(shí)來自后天的培養(yǎng)，如社會(huì)規(guī)范、禮儀、觀念以及學(xué)校的教育。人有意識(shí)的部分不是先天就具有的，也不是內(nèi)在的自然成長(zhǎng)，而是人在長(zhǎng)大過程中家庭和學(xué)校強(qiáng)加上去的，它只是一個(gè)面具，所以它沒有什么決定性的力量。

無意識(shí)是盲目的沖動(dòng)，它是與生俱來的習(xí)氣，所以它有著強(qiáng)大的力量。我們內(nèi)在的貪婪、暴力、憤怒、嫉妒、性欲等等這些都屬于無意識(shí)。這些習(xí)性是文明社會(huì)所譴責(zé)的，所以這些無意識(shí)被我們壓抑在內(nèi)在的暗處，但它們?nèi)匀辉趦?nèi)部沸騰，隨時(shí)躍躍欲試要掙扎出來。

我們行動(dòng)的力量往往出自我們的無意識(shí)，而不是出自有意識(shí)的決定。這和我們通常所認(rèn)為的恰好相反。當(dāng)我們內(nèi)在意識(shí)和無意識(shí)發(fā)生沖突的時(shí)候，最后占上風(fēng)的往往是無意識(shí)。意識(shí)可以做出一個(gè)決定，但這個(gè)決定的背后卻沒有力量的支持。

有一個(gè)伊索寓言非常能夠說明這一點(diǎn)：

一天一只烏龜來到河邊準(zhǔn)備過河，這時(shí)一只蝎子上來搭話說“我也要到對(duì)岸去，你能不能把我放到你的背上載我一起過去”。烏龜笑著說“你以為我是傻瓜嗎？一旦你在我的背上的時(shí)候咬我怎么辦？我可不想冒這個(gè)險(xiǎn)”。

蝎子不屑地說“我看你白活了這么多年，你連基本的邏輯都不懂，如果過河的時(shí)候我咬了你死了，我不也跟著淹死了嗎？”

于是烏龜就同意背蝎子過河，剛過了河中央，蝎子還是咬了烏龜。烏龜臨死前問蝎子“你的邏輯哪里去了？”蝎子說“我也后悔，我自己也活不成了。我是承諾過不咬你，但這不是邏輯的問題，我可以那樣說，但實(shí)際上我做不到，這是我的本性，理智上我知道不應(yīng)該咬你，但我沒有辦法不這樣。”

意識(shí)和無意識(shí)經(jīng)常處于沖突中，意識(shí)像是獄吏，無意識(shí)如同囚犯。這是人類大部分緊張和焦慮的根源。任何壓抑都創(chuàng)造出焦慮和內(nèi)在的混亂。正是因?yàn)槲覀儍?nèi)在無意識(shí)的騷動(dòng)才使得我們單獨(dú)一個(gè)人的時(shí)候很不自在，我們對(duì)別人的尋求，對(duì)各種活動(dòng)的熱衷都只是逃離自己的方式。

2.  人性的缺陷

大多數(shù)投機(jī)者在期貨市場(chǎng)上失敗其最重要的原因是對(duì)自己人性上的盲點(diǎn)毫無察覺，他們多次掉進(jìn)同一個(gè)陷阱中。

① 主觀、扭曲的智力。大部分情況下，智力受意欲的操縱，尤其在你涉入你的情感和愿望的情況下，相信這樣的智力就等于相信一個(gè)瞎子的眼睛。

② 就我們目前的內(nèi)在而言，我們還沒有一個(gè)中心，我們的內(nèi)在是由很多不同甚至相反的部分拼湊而成，有很多不同的聲音在叫囂，我們的內(nèi)在是一個(gè)烏合之眾。我們常常做出一個(gè)決定，但很快又后悔了，因?yàn)闆]有一個(gè)中心能夠做出真正的決定。一個(gè)人無法承諾，因?yàn)樗膬?nèi)在有很多相互矛盾的東西各自為政。我們有時(shí)無法入睡就是因?yàn)楦鞣N矛盾的思想在頭腦里不停地撞擊。

③ 頭腦會(huì)制造幻覺蒙蔽你，安慰你。如果你過分渴望一個(gè)東西，頭腦就會(huì)制造幻覺欺騙你，給你一個(gè)虛假的滿足。我們晚上做的很多夢(mèng)就是頭腦給你的一個(gè)安慰，你白天不能滿足的，頭腦就創(chuàng)造夢(mèng)境來滿足你，以緩解你的緊張和焦慮。

我們就是帶著一個(gè)經(jīng)常扭曲的智力，一個(gè)會(huì)制造幻覺的頭腦和一群烏合之眾貿(mào)然闖進(jìn)期貨市場(chǎng)，難免不被強(qiáng)力的市場(chǎng)沖擊得頭昏眼花、七零八落。所以為了避免被市場(chǎng)沖擊得散了架，在進(jìn)入市場(chǎng)之前，就內(nèi)在而言，我們首先要在整合自己的心態(tài)上下很大的功夫，外在的方面則需要有一個(gè)完整和相對(duì)固定的交易策略和方案。

3.  幾個(gè)常見的交易心理陷阱

性中有很多的品質(zhì)，這些品質(zhì)能夠幫助一個(gè)人在其他行業(yè)獲得成功，但是這些品質(zhì)在期貨市場(chǎng)卻變成了毒藥。如鋼鐵 般的意志，不屈不撓的精神，勤奮，樂觀，自信等等。在我們的成長(zhǎng)過程中，出于生存競(jìng)爭(zhēng)的需要，我們形成了一個(gè)很堅(jiān)硬的自我。也許在其他行業(yè)，沒有什么能夠像自我那么成功，但是在期貨市場(chǎng)，再也沒有什么能夠像自我那么失敗。

追求完美的心理

追求完美是一種非常貪婪的心理，是一種極端的心理。因?yàn)樽非笸昝?，你就不允許有一點(diǎn)瑕疵，就不能承擔(dān)哪怕小小的損失，該止損時(shí)就難以下手執(zhí)行。因?yàn)樽非笸昝溃粋€(gè)人就試圖抓住所有的波動(dòng)，不希望漏過任何行情。每個(gè)人都有自己局限性，都有自己不擅長(zhǎng)的領(lǐng)域。追求完美的心理很容易導(dǎo)致重倉(cāng)交易和頻繁交易。

數(shù)錢的心理

這是一種患得患失的心理。我們一旦建立頭寸，就時(shí)時(shí)惦記賬面資金的起伏變化，并被這種變化左右了情緒，忽略真實(shí)的行情本身。這對(duì)我們正常的思維判斷有非常大的干擾。

我們更應(yīng)該注重過程的正確，結(jié)果會(huì)隨之而來。如果提前去考慮結(jié)果，就會(huì)擾亂整個(gè)交易過程，從而導(dǎo)致動(dòng)作變形。人的頭腦總是提前跳到遠(yuǎn)處想著虛幻的結(jié)果而忽略當(dāng)下真實(shí)發(fā)生的事情，這是我們生命中最大的荒謬和顛倒。

轉(zhuǎn)換時(shí)間框架

本來是短線交易的單子被迫轉(zhuǎn)換為中長(zhǎng)線，還有把本來中線的單子做短線處理，整個(gè)交易混亂，無序。

熱衷于預(yù)測(cè)市場(chǎng)，試圖抓住頭部或底部。

任何預(yù)測(cè)都是主觀的，不可能是客觀的，甚至許多著名的咨詢機(jī)構(gòu)的預(yù)測(cè)都是錯(cuò)誤百出。一旦你預(yù)測(cè)了行情或者相信某個(gè)市場(chǎng)評(píng)論的觀點(diǎn)，你就無法看到市場(chǎng)的真實(shí)面貌，因?yàn)槟銜?huì)把自己的主觀看法投射到市場(chǎng)，市場(chǎng)變成一塊屏幕，不論市場(chǎng)怎樣波動(dòng)，你都會(huì)有自己的解釋。

你會(huì)形成一個(gè)看多或看空的情結(jié)，這個(gè)情結(jié)就像一塊烏云一樣籠罩在投機(jī)者的腦海里，最后這個(gè)情結(jié)就變成了死結(jié)。他會(huì)帶著扭曲的觀點(diǎn)看待市場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)數(shù)月甚至數(shù)年之久，從而導(dǎo)致整個(gè)投機(jī)活動(dòng)陷于癱瘓。

一旦預(yù)測(cè)了市場(chǎng)，你就不愿意設(shè)置止損位，因?yàn)槟阆嘈湃魏螌?duì)你不利的波動(dòng)都是短暫的，市場(chǎng)最終會(huì)回到你預(yù)測(cè)的方向上。許多投機(jī)者在試圖抓住市場(chǎng)底部或頂部的時(shí)候損失慘重。

提升自己的意識(shí)狀態(tài)，達(dá)到一個(gè)更高的立足點(diǎn)

有些問題無法在同樣的層面被解決，因?yàn)樵诮鉀Q這個(gè)問題的過程中會(huì)產(chǎn)生其他新的問題，所以問題只能被超越，而不能在問題的層面上被解決。同樣，期貨交易中有些問題無法在期貨的層面上被解決，這需要一個(gè)交易者把自己提升到遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出市場(chǎng)之外的高度，這樣原來的問題將會(huì)被超越。

這方面無法依靠理論的學(xué)習(xí)，知識(shí)的積累達(dá)成。因?yàn)槔碚撝R(shí)是外在的，死的東西。智慧是活的，是去知道的能力，是悟性、洞察力、敏感度、大局觀這些微妙和無法量化的層面。這些內(nèi)在綜合素質(zhì)的提升需要借助藝術(shù)，音樂，哲學(xué)，宗教。

內(nèi)在的提升是長(zhǎng)期漸進(jìn)的過程。當(dāng)我們提高我們的立足點(diǎn)，我們將會(huì)有一個(gè)全體的視角，就會(huì)以一種超然的心境看待整個(gè)事情。正如歌德所說“當(dāng)我們提升了我們的立足點(diǎn)，我們就提升了一切。如果我們降低我們的立足點(diǎn)，那么就會(huì)補(bǔ)足我們所有的悲慘”。