我今天講的問題是“反思經(jīng)濟學”。也就是說，我要對教科書當中的經(jīng)濟學（主流經(jīng)濟學）提出一些批評。我們知道對于經(jīng)濟學的批評并不新鮮。過去的一個批評是，認為主流經(jīng)濟學美化了市場，因為為了證明市場的有效性，主流經(jīng)濟學家做了很多假設，而這些假設都不現(xiàn)實，不成立。我的批評則剛好相反，我認為現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學不是美化了市場，而是丑化了市場。市場的有效運行根本不需要經(jīng)濟學的那些假設。用了這些假設，人們就會用假設的現(xiàn)實性評價市場，這就敗壞了市場的名聲。

打個比方，有一個長得很漂亮的女子，一個畫家給她畫畫，這個畫家是憑著自己的想象畫，畫出來的像一只漂亮的猴子，但說這就是那個女子。人們就開始針對這幅畫像紛紛議論。有一些人認為，盡管不完全像，但大體上是對的，畢竟鼻子在眼睛下面，嘴巴在鼻子下面。然后，他們所做的事情就是不斷為這幅畫像辯解，同時不斷修改這幅畫，以使其更接近女子的真實相貌。這是誰做的事情？就是芝加哥學派做的，像米爾頓·弗里德曼這些人，做的就是這樣的事情。

另一些人做的則完全相反。他們根本不知道女子長成什么模樣，只是根據(jù)畫像就說這個女子長得太丑了，于是提出了各種各樣的整容方案，根據(jù)這些方案對女子進行整容手術(shù)，結(jié)果越整越丑，然后又不斷提出新的整容方案。這就是市場干預學派（包括凱恩斯主義學派）做的事情。他們認為，市場并不滿足經(jīng)濟學的假設，所以市場不可能像經(jīng)濟學證明的那么有效，所以政府必須干預。

我現(xiàn)在提出另外一種思路：既然這幅畫很不像，我們能不能畫一幅新的畫呢？這就是經(jīng)濟學范式的轉(zhuǎn)變。

1、經(jīng)濟學的本來面目

幾年前，世界經(jīng)歷了二戰(zhàn)以來最嚴重的經(jīng)濟危機。這次危機由美國次貸危機引爆，蔓延至整個金融系統(tǒng)和實體經(jīng)濟，席卷全球。危機發(fā)生后，有人認為自由市場又失敗了，甚至說，2009年以后將是社會主義拯救資本主義，盡管是開玩笑，還是反映了重要問題。政府干預的力量越來越強大，其政策依據(jù)來自主流的新古典經(jīng)濟學。

回顧歷史，上世紀30年代，西方經(jīng)濟學界發(fā)生一場大爭論：社會主義計劃經(jīng)濟有沒有可能？以米塞斯、哈耶克為代表的一方，即所謂的奧地利學派，認為不可行，因為它沒有辦法解決經(jīng)濟核算問題；但是以蘭格為代表的另一方，認為社會主義計劃經(jīng)濟是可行的，而且運用新古典經(jīng)濟學模型證明了它能夠解決計算問題。許多西方主流的新古典經(jīng)濟學家在爭論中站在蘭格一邊，而不是米塞斯和哈耶克這一邊。包括像薩繆爾森這樣的經(jīng)濟學家，在1947年出版的經(jīng)濟學教科書里，也認為，從理論上講，蘭格是對的。

這就提出一個問題：教科書里的主流經(jīng)濟學，本來是為了證明市場的有效性而發(fā)展出來，為什么變成了反市場的理論？

在經(jīng)濟學鼻祖亞當·斯密的著作中，經(jīng)濟學是研究發(fā)展和變化的。但是現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學框架里面，不研究經(jīng)濟發(fā)展和變化，而是研究市場怎么通過價格機制達到均衡。問題或許就出在這里。

亞當·斯密的《國富論》全名是“國民財富的性質(zhì)與原因”，關(guān)注的核心問題是一個國家怎么能變得富裕，人們生活怎么能得到改善。要理解過去兩百年的人類發(fā)展和未來發(fā)展，亞當·斯密的增長模型是最有用的。

亞當·斯密認為，經(jīng)濟的發(fā)展，人民生活的提高，依賴于技術(shù)進步和創(chuàng)新，即勞動生產(chǎn)率的提高。勞動生產(chǎn)率提高靠什么？靠分工。分工后，勞動熟練程度會提高；人們轉(zhuǎn)移工序的時間減少；每個人只做每一件事，容易改進技術(shù)，發(fā)明新機器。分工受到什么影響呢？亞當·斯密特別強調(diào)了市場和市場規(guī)模。沒有市場，每個人只能自給自足，分工是不可能的。進一步，勞動分工的深度受到市場規(guī)模的制約。市場規(guī)模越大，分工越細；分工越細，技術(shù)進步越快；技術(shù)進步越快，財富的增長越快；增加的財富反過來又擴大市場規(guī)模。這樣就形成了一個正向循環(huán)。

這就是亞當·斯密的基本理論框架，它能夠解釋為什么全球化導致過去兩百多年的經(jīng)濟大發(fā)展，為什么中國過去三十年發(fā)展如此之快。由于有全球市場，中國企業(yè)可以做更細的分工，每一件產(chǎn)品都可以大規(guī)模生產(chǎn)。比如可樂吸管，義烏一家企業(yè)供應世界的70%，這在過去是不可想象的。

亞當·斯密的理論總結(jié)起來有兩個，一個是分工理論，一個是市場這只“看不見的手”。但是非常遺憾，自《國富論》發(fā)表100多年后，經(jīng)濟學就開始慢慢走得有些偏。大概從1870年代開始，主流理論放棄了亞當·斯密研究的發(fā)展、分工、技術(shù)進步，轉(zhuǎn)而關(guān)注市場均衡和財富的分配。這樣一種模式，簡單地定義為新古典經(jīng)濟學，也就是現(xiàn)在主流經(jīng)濟學的模板。這個模板出了問題，則在它上面所做的研究都是扭曲的。

2、主流經(jīng)濟學的謬誤

現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學，也叫新古典經(jīng)濟學，按數(shù)學語言講，核心內(nèi)容就是求解約束條件下的最大化；即證明了在一定條件下，市場交易能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置，使社會福利最大化。但是，這個結(jié)論依賴于很多假設，這些假設主要包括：

首先，每個人是同等且完全理性的。完全理性在亞當·斯密那里是沒有的，亞當·斯密只認為人干事是有目的的，他沒有假定人有很高的計算能力。到馬歇爾開始，認為人會深思熟慮。最后發(fā)展到現(xiàn)在的理性預期學派，認為普通人的計算能力相當于計算機。

其次，經(jīng)濟活動沒有外部性——意思是你做任何事，后果全部由你承擔，不影響他人。

第三，技術(shù)、資源、偏好是已知的。這個社會有什么可用的技術(shù)大家都知道，企業(yè)在可用的、可知的技術(shù)中作選擇。

第四，規(guī)模報酬是遞減的，不存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。這和亞當·斯密的分工理論是沖突的，因為分工專業(yè)化會帶來技術(shù)進步，帶來規(guī)模報酬遞增。

第五，信息是完全的、對稱的；信息是所有人共享的。

第六，競爭是充分的、完全的。任何一個行業(yè)都有無數(shù)個小企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，每個人只能是價格的接受者，在給定的價格下決定賣多少、買多少，而不能影響市場價格。

最后，所有的變化都是外生的。

在這樣的條件下，根據(jù)最優(yōu)化方法，證明了市場在帕累托意義上有效。也就是說，在這個狀態(tài)下，除非有人受損，不可能有任何人再得到好處。在這個過程中，亞當·斯密最關(guān)心的經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步問題被拋棄了，只剩下均衡以及實現(xiàn)均衡的條件。

因為市場的有效性是在這些假設上證明的，而在現(xiàn)實中，幾乎所有這些假設條件都不滿足，所以，一個自然的推論是市場會失靈，只有通過政府干預，才能恢復市場的有效性。這樣，本來要證明“看不見的手”有效性的理論，變成了反市場的理論。

具體來講，經(jīng)濟學家主張政府干預經(jīng)濟，主要有幾個理由：

第一，外部性。有效市場理論假設不存在外部性。如果有外部性（公共產(chǎn)品是也可以歸結(jié)為外部性的一種），市場就失靈了。第二，壟斷。只有完全競爭的市場才是帕累托有效的，如果完全競爭達不到——而且現(xiàn)實中確實不可能達到，市場就會失靈，需要反壟斷政策來矯正。第三，信息不對稱。新古典經(jīng)濟學假定信息是對稱的，實際上信息是不對稱的，所以市場會失靈，需要政府干預。

但以上每一個理由都不成立！

3、外部性：政府要給靚女補貼？

外部性的概念最初是由英國經(jīng)濟學家馬歇爾提出來的，他想?yún)f(xié)調(diào)一個問題，即技術(shù)進步和“看不見的手”之間的分裂。在亞當·斯密的著作里，一方面是分工、專業(yè)化導致技術(shù)進步，因此有規(guī)模經(jīng)濟；另一方面是市場的自我調(diào)節(jié)。馬歇爾認為，市場競爭和技術(shù)進步可以同時存在，但需要用外部性概念來協(xié)調(diào)。

馬歇爾的接班人叫庇古，在這個概念基礎上提出政府干預的理論。他在1920年出版的《福利經(jīng)濟學》一書中指出，在經(jīng)濟活動中，如果某廠商給其他廠商或整個社會造成不需付出代價的損失，就是外部不經(jīng)濟。這時，廠商的邊際私人成本小于邊際社會成本，依靠市場不能解決這種扭曲，必須通過政府干預解決。類似地，如果廠家不能獲得自己產(chǎn)品的所有邊際價值，就存在正的外部經(jīng)濟，市場競爭也不能達到社會最優(yōu)。這樣，一個產(chǎn)業(yè)如果存在負的外部經(jīng)濟，政府應該征稅；如果存在正的外部經(jīng)濟，政府應該補貼。通過稅收或補貼，政府可以矯正市場失靈，幫助實現(xiàn)帕累托效率。

技術(shù)進步具有顯著的正部性，這是人所共知的事實。根據(jù)外部性理論，如果沒有政府補助，聽任人們在市場上自由競爭，技術(shù)進步就會太慢。

但這一推論與現(xiàn)實不符。市場經(jīng)濟最顯著的特點是什么？是技術(shù)進步。十九世紀前，人類技術(shù)進步的速度不超過0.05%，意味著每1500年人均收入才能翻一番。但是過去200年，技術(shù)進步率達到1.5%，是過去的30倍，意味著每50年人均收入就可以翻一番。正是由于資本主義市場經(jīng)濟的出現(xiàn)，技術(shù)進步才如此快速。

因此，沒有理由說，由于技術(shù)進步有外部性，所以如果沒有政府補貼，技術(shù)進步就不會出現(xiàn)。外部性理論把市場經(jīng)濟最重要的貢獻說成是市場不可能做到的事情，真是荒唐之至。

有外部性是不是一定需要政府干預？不一定。打個比方，女孩子打扮得漂亮一點，有正外部性，因為旁人也可以從她的漂亮的打扮中得到愉悅。按新古典理論，經(jīng)濟學家會告訴你，由于有外部性，這個人選擇的化妝水平一定低于社會最優(yōu)水平，所以政府應該該補貼她。這很荒唐。現(xiàn)實中可以看到，沒有政府補貼化妝品，女孩子們都打扮得很漂亮，甚至有些過度。不能因為理論上認定個人邊際收益不等于社會邊際收益，就導出政府應該干預市場的結(jié)論。

諾貝爾經(jīng)濟學獎得主科斯和著名經(jīng)濟學家張五常都認為，外部性問題，包括環(huán)境污染問題，本質(zhì)是由于產(chǎn)權(quán)界定不清楚。政府要做的是界定產(chǎn)權(quán)。比如二氧化碳的排放問題，我們只能用市場的辦法才能解決它。經(jīng)驗也表明，世界上搞計劃經(jīng)濟的國家環(huán)境破壞都比較嚴重，搞市場經(jīng)濟的國家污染相對比較少一些。氣候交易未來可能是很重要的市場。

所以說，外部性不一定構(gòu)成政府干預經(jīng)濟的理由。

4、反壟斷法反對的，恰恰是競爭本身

壟斷這個概念在英文里出現(xiàn)，最初特指政府賦予某些個人或企業(yè)的特權(quán)，例如國王特許東印度公司經(jīng)營東印度的貿(mào)易航線，其他企業(yè)不準與其競爭，這就叫壟斷。所以說，一開始壟斷的名聲就不太好。

后來，經(jīng)濟學家把壟斷沿用到市場結(jié)構(gòu)分析中。比如，因為有規(guī)模經(jīng)濟，先進入的企業(yè)可以占很大的市場，就會形成完全壟斷或者寡頭壟斷，而如果每個企業(yè)的市場份額很小，對價格沒有影響力，就叫完全競爭。按主流經(jīng)濟學理論，市場有效性是建立在完全競爭基礎上的。現(xiàn)實中，完全競爭難以達到，所以需要政府反壟斷。美國很早就有反托拉斯法，中國2007年也通過了自己的反壟斷法。

關(guān)于反壟斷的理論基礎，微觀經(jīng)濟學是這么說的：一個壟斷者，價格需求曲線不是水平的，而是傾斜的。那意味著你有市場影響力，不是價格接受者，而是價格制定者。根據(jù)企業(yè)最優(yōu)決策法則，邊際收益等于邊際成本?，F(xiàn)在，由于你的需求曲線向下傾斜，邊際收益小于價格，導致價格高于邊際成本，由此產(chǎn)生了效率損失，所以要反壟斷措施糾正。例如美國政府曾起訴微軟壟斷，要拆分它；對一些大企業(yè)如美鋁、IBM等等，美國政府都做過反壟斷制裁。

對照現(xiàn)實，這是很奇怪的邏輯。因為真正的市場，面臨的是有沒有這種產(chǎn)品的區(qū)別，而不是假定已經(jīng)有這種產(chǎn)品的情況下，怎么定價的問題。比方說，微軟作為軟件企業(yè)，它的產(chǎn)品價格不可能等于邊際成本。在微軟已經(jīng)存在的情況下，你要他按照邊際成本定價，這是很荒唐的一件事。

在新古典理論里，價格是外部給企業(yè)的一個參數(shù)，必須接受它，這樣才叫完全競爭。但在現(xiàn)實中，價格是企業(yè)競爭的基本手段。好比企業(yè)做廣告，就是培養(yǎng)消費者對產(chǎn)品的忠誠度或傳遞有關(guān)產(chǎn)品的信息，使需求曲線更傾斜一點；還有價格歧視，同一產(chǎn)品對不同的人要價不同，也是為了吸引更多的顧客。按照反壟斷的邏輯，這也是不允許的。但這些都是企業(yè)競爭的基本手段。可以說，反壟斷法反對的，恰恰是市場競爭本身。

對反壟斷法的實際效果，經(jīng)濟學家Armentanono在1972年的一篇研究論文指出，沒有案例能夠支持它。簡單地說，企業(yè)合并之后，價格普遍降低了；反過來，政府強令拆分的，價格普遍提高了。這是什么原因？因為企業(yè)合并后，提高了效率，節(jié)約了成本，這個節(jié)約的成本一部分可以讓利給消費者。所以反壟斷法對消費者不一定有好處。

新古典理論的“完全競爭”，其實是沒有競爭。熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論說得很清楚，如果每個企業(yè)都是“完全競爭者”，沒有利潤，沒有資金從事研發(fā)，是不可能有技術(shù)進步的。企業(yè)之所以搞研發(fā)，就是希望有一種與眾不同的產(chǎn)品或?qū)＠纬瑟毺氐母偁巸?yōu)勢。企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品，申請專利，采取特殊的定價策略，廣告策略，并購投資等等，都是市場競爭的重要手段。

壟斷要反，但應該反的是政府用強力施加的壟斷，即政府只允許一部分人經(jīng)營、不允許其他人進入的政策，而不是市場上自發(fā)形成的高占有率。歷史上看，沒有一個企業(yè)能夠持續(xù)統(tǒng)治市場。不管是微軟，還是英特爾，如果不能真正滿足消費者的需要，或者定價太高，早晚會垮臺。IBM原來很牛氣，后來被戴爾、惠普打倒了。微軟占軟件平臺70%、80%的份額，但是它不敢松懈，就像比爾·蓋茨講的，微軟離破產(chǎn)永遠只有18個月。這就是競爭的壓力。競爭程度不能按市場上有多少個企業(yè)衡量，而要看有沒有自由準入。

如果有企業(yè)采取侵犯別人權(quán)利的辦法去競爭，政府一定要管。但這是產(chǎn)權(quán)的保護問題，與反壟斷無關(guān)，采取這種不正當競爭的可能是很小的企業(yè)。在這個前提之下，不要限制企業(yè)的規(guī)模，也不要認為企業(yè)數(shù)量越多，競爭越激烈。衡量壟斷的唯一標準是有沒有政府的政策保護，與企業(yè)大小無關(guān)。

回頭看反壟斷法的后果是什么？很可能變成落后企業(yè)反對先進企業(yè)的工具。有些企業(yè)競爭不過別人了，就起訴別人。像現(xiàn)在，任何兩個企業(yè)并購都要由商務部批準——例如生產(chǎn)電飯煲企業(yè)并購還要商務部批準，是很荒唐的。

5、信息不對稱問題：市場是一雙隱形的眼睛

新古典經(jīng)濟學假定信息是對稱的、完全的。一個推論就是，如果存在信息不對稱，就需要政府去監(jiān)管企業(yè)?！胺菍ΨQ信息將導致市場失靈甚至消失”，這是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主阿克羅夫的“舊車市場”理論，食品安全檢查，藥監(jiān)局，饅頭辦公室等等，都建立在這樣的理論基礎上。

聽起來蠻有道理。牛奶有三聚氰胺，消費者怎么知道呢？如果政府不管，我們不都喝了有毒的奶嗎？

提出這樣的問題是因為我們低估了市場的力量。新古典經(jīng)濟學只知道市場是只看不見的手，沒有看到市場還是一雙隱性的眼睛——聲譽機制。長期看，市場競爭生存下來的企業(yè)，都是聲譽良好的企業(yè)，欺騙無知的人并不是最好的競爭策略。企業(yè)有積極性提供信息，消費者也有積極性獲取信息。從這個角度看，新古典經(jīng)濟學有很多矛盾，比如依據(jù)反壟斷理論，企業(yè)做廣告會增強市場支配力量，屬于壟斷行為，但另一方面，它向消費者介紹產(chǎn)品，樹立品牌，恰恰是解決信息不對稱問題的重要手段。

在很多情況下，是政府干預導致了市場信譽機制的失靈。簡單地說，如果什么都要政府審批，企業(yè)不會在乎自己的聲譽好壞。在市場競爭中，企業(yè)要討好消費者，但是，如果能不能進入這個行業(yè)、能不能賣這個產(chǎn)品由政府說了算的話，企業(yè)就會去討好政府官員。討好政府官員比討好消費者更容易，因為消費者很多，政府官員是少數(shù)人。

打個比方，賣房子時，如果要討好消費者，200套房子要討好200個家庭，平均每個家庭三到四個人，你要討好七八百人。但如果是政府官員審批的話，一個處長，你只要保證送上三套房子就行了。由此不難理解：政府部門獲得審批的權(quán)力，并不意味著問題的解決，往往是腐敗機會的滋生。事實上，許多政府審批名為規(guī)范市場，實為官員尋租。

6、市場與企業(yè)的關(guān)系：不要反感大企業(yè)

現(xiàn)實中，沒有完全競爭，信息也不對稱，市場如何運作？超市里賣的礦泉水，消費者不認識它的企業(yè)老板，更不認識它的員工，為什么敢喝？如果把它的商標去掉，你還敢喝嗎？相信大部分人不敢。原因在于，企業(yè)是一個聲譽機制，承載著一系列連帶責任。有了連帶責任，才能建立信任。簡單來說，某組織有一個名字，這個組織的人之間就存在連帶責任。沒有名字，就沒有連帶責任。

如果按主流經(jīng)濟學的定義，完全競爭的市場由無數(shù)個原子式的小企業(yè)組成。但在這樣的市場上，信任是建立不起來的。每個人一個名字大家記不住，所有人都叫一個名字也不行。所以，在多數(shù)行業(yè)中，最后往往形成幾個大品牌，這樣消費者可以記住它們，相信它們。因此，我們不要反感大企業(yè)。沒有它們，市場經(jīng)濟不可能有效運行。

在企業(yè)內(nèi)部，承擔連帶責任更精細。簡單地說，什么叫老板？就是對所有的員工承擔連帶責任的人。假如你是一個餐館老板，你的員工菜沒洗干凈，客人吃了拉肚子，誰負責？是你。你不能說我不在場，我不負責。作為老板，你不僅要對所有員工的過錯承擔責任，還要對上游供應鏈上的廠家承擔連帶責任。譬如一個牛奶企業(yè)，奶源不是你生產(chǎn)，飼料不是你生產(chǎn)，但是牛奶中檢測出三聚氰氨，不論是誰加進去的，你都要承擔責任。有能力承擔這種連帶責任的，就是品牌企業(yè)。一個企業(yè)有多大的能力承擔責任，就有多大的利潤空間。如果你沒有能力為他人承擔責任，就做個體戶，只對自己的行為承擔責任，當然也不可能賺大錢。

從這個角度理解，一個行業(yè)只有幾家大企業(yè)不是壞事。亞當·斯密反感大企業(yè)，他曾提到，大企業(yè)老板們湊在一塊肯定是想坑害消費者。實際上，沒有大企業(yè)，就不可能有大范圍的市場。科斯把企業(yè)理解為市場的替代物，認為市場交易成本太高，需要企業(yè)替代市場，這個觀點可能有問題。企業(yè)不是市場的替代物，而是市場本身的運行方式。正是企業(yè)的存在，降低了市場的交易成本。如果沒有企業(yè)，信任關(guān)系建立不起來，我們就不會買牛奶喝。自己養(yǎng)奶牛太貴，就不喝牛奶，喝稀飯——這就是自給自足，不存在市場了。

因為信息不對稱，要求政府干預，或者針對大企業(yè)制訂反壟斷法，都是不合理的。市場中，由于存在聲譽機制，使我們可以跟陌生人合作，交易各種各樣的產(chǎn)品。企業(yè)的品牌和市場的信任在此過程中建立起來。因為這個原因，人為地限制企業(yè)規(guī)模是不對的，那其實是在破壞市場秩序，破壞市場的有效性。

7、埋葬凱恩斯主義

凱恩斯理論是主流宏觀經(jīng)濟學的核心部分，也是政府干預經(jīng)濟的重要依據(jù)。人們接受它，首先是因為無知——就是說，由于人的本性使然，我們對世界的認識很膚淺。第二是利益問題，有了這個理論，一些人可以拿國家的錢去投資，政府可以名正言順地制造通貨膨脹。

現(xiàn)在流行的凱恩斯主義經(jīng)濟學的“三架馬車”理論，顛覆了經(jīng)濟學的一些基本常識。它認為GDP等于消費加投資加凈出口。消費包括個人消費和政府消費；投資可以是私人企業(yè)投資，也可以是國有企業(yè)投資；凈出口就是出口減去進口。根據(jù)這個概念，要想增加GDP，或者靠增加消費，或者靠增加投資，或者靠增加凈出口。出口不行了，就增加投資；投資不行了，就促進消費。宏觀經(jīng)濟政策就是這么描述的。

“三架馬車”作為一個恒等式，沒錯。但用它來解釋經(jīng)濟增長，就犯了大錯。

人們之所以創(chuàng)造GDP，是為了消費。但按照凱恩斯主義理論，我們不是為了消費去創(chuàng)造GDP，而是為了增加GDP才刺激消費。我們制定8%、9%的增長目標，為了達到這個目標，拼命刺激消費。消費本來是目的，現(xiàn)在變成了手段。例如2009年金融危機時，汽車銷售不好，就補貼汽車；家電銷售不好，就補貼家電……為了追求GDP而消費，目標和手段完全顛倒了。

再看投資。為什么要投資？因為投資可以提高生產(chǎn)效率，增加未來的消費。今天投資1塊錢，明天可以回報比1塊更多。如果不這樣，投資就是浪費，不值得進行。但看一看我們現(xiàn)在，投資是為什么？為了增加總需求（或者說為了增加就業(yè)），投資與效率毫無關(guān)系。如果不考慮創(chuàng)造價值，只是為了增加GDP，創(chuàng)造就業(yè)機會，辦法有很多。讓1000萬人當小偷，然后再讓1000萬人當警察抓小偷。這2000萬人都有工作了，但有什么意義呢？

接著看凈出口。亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖200多年前就指出，貿(mào)易是互惠的，所以自由貿(mào)易創(chuàng)造財富。這才是我們需要貿(mào)易的原因。但現(xiàn)在的宏觀經(jīng)濟學家不這樣認為，他們回到了重商主義時代，認為只有出口大于進口才能增加財富。比如，一個國家出口100萬，進口90萬，出口大于進口，貿(mào)易對GDP貢獻是正的。如果一個國家出口1000萬，進口1100萬，出口小于進口，貿(mào)易對GDP的貢獻就是負的。這不是很荒唐嗎？現(xiàn)在，每到金融危機之后，所有國家就想辦法限制進口增加出口，搞貿(mào)易保護主義，結(jié)果是兩敗俱傷。

還有儲蓄問題。我們常說，經(jīng)濟要發(fā)展，要增加投資。投資哪兒來？靠儲蓄。但是凱恩斯主義理論說，儲蓄是壞事，花錢是好事，還把它表述為“合成謬誤”現(xiàn)象。個體的善不等于總體的善這個現(xiàn)象是存在的，但用到儲蓄上就不合適。凱恩斯理論其實是一個經(jīng)濟波動理論，我們卻把它變成了經(jīng)濟發(fā)展理論。

8、新古典理論的矛盾與缺陷

批判新古典經(jīng)濟學理論的人很多，包括凱恩斯本人，但它的生命力很強，為什么？因為它形式上太完美，讓人著迷，所有毛病和缺陷都被認為是可以原諒的。

過去100多年，主流經(jīng)濟學的各種創(chuàng)新都沒能擺脫新古典理論的范式。經(jīng)濟學家做了大量努力，包括提出經(jīng)濟增長理論，無論是內(nèi)生還是外生的，想把增長問題放進去，但就是放不進去。經(jīng)濟發(fā)展的動力是技術(shù)進步，這顯而易見，但技術(shù)進步哪來的？新古典增長理論不知道，所以生產(chǎn)率的提高被稱為“剩余”。新近出現(xiàn)的內(nèi)生增長理論要好一些，涉及人力資源投入和知識儲量的自我積累，但還不夠，因為不是所有投入都有成果。日本的研發(fā)費用占GDP的3%，在發(fā)達國家里最高，但過去二十年經(jīng)濟停滯不前。我們需要更好的理論，解釋生產(chǎn)率是怎么提高的。

好的經(jīng)濟學應該是個統(tǒng)一體。過去的新古典經(jīng)濟學不研究發(fā)展，所以出現(xiàn)了發(fā)展經(jīng)濟學；又因為過去的經(jīng)濟學主要研究均衡，沒辦法解釋經(jīng)濟周期，所以又出現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟學。就這樣，經(jīng)濟學出現(xiàn)了四分五裂的景象。

有人想為新古典理論辯護，不斷修補它，例如芝加哥學派。但由于他們的觀點建立在新古典理論的范式上，難免愛屋及烏。比如弗里德曼認為，理論是否正確和假設沒有關(guān)系，不需要限制假設，甚至越不現(xiàn)實的假設，越是好理論。這有點強詞奪理了。應該說，如果理論的假設和現(xiàn)實偏差太大，即使預測對，也不一定是好理論，可能是因為“瞎貓碰上死耗子”。

芝加哥學派是在新古典主義的框架下為市場辯護，所以經(jīng)常出現(xiàn)矛盾，比如他們對反壟斷法的看法就前后不一致。1960年代前，芝加哥學派堅決支持《反壟斷法》，認為只有完全競爭的市場才是有效的。1980年代后，他們態(tài)度開始改變。這是因為上篇提到的Armentanono的論文中提出的問題沒法解決。最后他們提出政府失靈理論，對抗市場失靈理論。結(jié)果變成了一個經(jīng)驗問題：政府會失靈，市場也會失靈，就看誰的失靈更多。這就是邏輯不一致，對市場支持不徹底，所以不能決定誰輸誰贏。

經(jīng)濟學有這么多問題，一個重要原因是受數(shù)學應用的束縛。數(shù)學本來是經(jīng)濟學研究的工具，促進了經(jīng)濟學的發(fā)展，但現(xiàn)在，經(jīng)濟學幾乎變成了數(shù)學的奴隸。所有經(jīng)濟問題都以數(shù)學上可處理來設定，如果數(shù)學上不能處理，就避而不談。亞當·斯密的分工交易、規(guī)模經(jīng)濟等重要理論，經(jīng)濟學家們放棄了，只剩下均衡，就是因為數(shù)學上沒辦法處理分工和技術(shù)進步。企業(yè)家這么重要，應該說是市場經(jīng)濟中最主要的推動力，但在主流經(jīng)濟學中看不到企業(yè)家的身影，也是因為沒辦法用數(shù)學來模型化企業(yè)家的決策。

保羅·克魯格曼說“經(jīng)濟學是沿著數(shù)學阻力最小的方向前進”，這是一針見血?，F(xiàn)在很多人寫經(jīng)濟論文，你問他為什么那么假設，他說不這樣假設數(shù)學上沒法處理。這就是本末倒置，削足適履。用數(shù)學是為了研究經(jīng)濟學，而不是讓經(jīng)濟學去迎合數(shù)學。經(jīng)濟學要真正進步，一定要放下數(shù)學這個包袱。

9、經(jīng)濟學的曙光

經(jīng)濟學是不是一塌糊涂，沒希望了？曙光還是有的。要理解市場，不得不說奧地利學派。我認為，奧地利學派經(jīng)濟學是目前為止對市場經(jīng)濟理解最透徹、最正確的經(jīng)濟學說。根據(jù)奧地利學派經(jīng)濟學，市場是個動態(tài)過程，而不是靜態(tài)均衡；市場是企業(yè)家不斷創(chuàng)造和利用新信息，發(fā)現(xiàn)和獲得盈利的協(xié)調(diào)過程；證明市場的有效性根本不需要新古典經(jīng)濟學的假設條件。

1929年大危機，只有兩個人預測到，就是米塞斯和哈耶克，他們是奧地利學派的代表人物。要理解經(jīng)濟周期，不讀哈耶克的《價格與生產(chǎn)》是不行的。他也因為經(jīng)濟周期理論獲得1974年諾貝爾經(jīng)濟學獎。2008年至2009年的金融危機，預測到的也主要是奧地利學派的經(jīng)濟學家，如國際清算銀行研究部主任William　White等人。

奧地利學派不需要假定信息完全、對稱。相反，它認為正因為信息不對稱，我們才需要市場經(jīng)濟。信息在企業(yè)家腦子里，在每個人腦子里，它是主觀的，任何中央計劃機關(guān)都不可能收集到。好比蘋果公司決定生產(chǎn)i-Pad，如果你不讓他去做，這個信息就是沒有的。這個信息只有在市場過程當中才顯現(xiàn)，計劃經(jīng)濟沒有辦法做到這一點。

在奧地利學派經(jīng)濟理論中，“別針工廠”與“看不見的手”之間沒有矛盾，技術(shù)進步與競爭之間沒矛盾。競爭是技術(shù)進步的推動力量；反過來，技術(shù)進步也是企業(yè)競爭的手段。技術(shù)進步在市場經(jīng)濟下是內(nèi)生的，亞當·斯密200多年前就認識到了這一點，但理論家直到最近才重新提出了一個內(nèi)生增長理論，重新發(fā)現(xiàn)了新大陸。企業(yè)為什么要創(chuàng)造新產(chǎn)品——例如，原來有很多種礦泉水，為什么還要出一個新品牌；原來已經(jīng)有筆記本電腦，為什么要生產(chǎn)iPad？因為這是企業(yè)的競爭手段。有人說分工專業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟與“看不見的手”不相容，那是在古典經(jīng)濟學里按數(shù)學證明的均衡理論中才存在的矛盾，在奧地利學派里沒有。

外部性、不完全競爭、非對稱信息，都不會成為破壞市場的力量。它們是市場運行的方式，也是市場存在的理由。說它們是市場的運行方式，是因為如果沒有市場，這些外部性和非對稱信息本身就不存在（如沒有分工，就沒有產(chǎn)品信息的不對稱）；說它們是市場存在的理由，是因為許多市場機制（如品牌）就是為解決這些問題而發(fā)展出來的。政府的干預——不讓企業(yè)家發(fā)揮作用，不讓每個人發(fā)揮自己的自主性，才是破壞市場的主要力量。任何阻礙企業(yè)家自發(fā)創(chuàng)新的政策，本質(zhì)上都是計劃經(jīng)濟。

市場真正的破壞力量在哪里？在政府對市場沒有約束的干預。像柳傳志、張瑞敏這樣的企業(yè)家，成天在市場摸爬滾打，未來投資什么、生產(chǎn)什么，還需要一天生意都沒做過的發(fā)改委官員來指導，這不是很可笑嗎？政府制定的所謂“產(chǎn)業(yè)政策”，基本沒有成功的。如彩電行業(yè)，1990年代國家支持的“定點企業(yè)”都垮了，現(xiàn)在風光的品牌企業(yè)沒有一個是產(chǎn)業(yè)政策扶持起來的。聯(lián)想是政府扶持的嗎？騰訊公司是嗎？都不是。讓產(chǎn)業(yè)政策指導企業(yè)家投資就像讓瞎子引路，一個人也許視力不好，看東西不是很清楚，但如果你讓一個瞎子領一個視力不好的人往前走，結(jié)果只會更糟糕。

10、研究范式的轉(zhuǎn)變

搞學術(shù)研究的人喜歡讀最新的文獻，隱含的假設是：科學總是往前走的，今天的理論比昨天的理論更正確。其實這不對，科學也可能倒退。舉個例子，日心說不是哥白尼最早提出的。公元前200多年，古希臘的天文學家阿里斯塔克就提出日心說，認為地球圍繞太陽作圓周運動，但他的理論不被人接受。托勒密的地心說長期統(tǒng)治人類的思想，直到哥白尼1543年發(fā)表《天體運行論》，日心說才被接受。

經(jīng)濟學也是這樣。凱恩斯理論出現(xiàn)在亞當·斯密理論160多年后，難道就比亞當·斯密理論正確嗎？不一定。

1930年代，經(jīng)濟學界關(guān)于社會主義計劃經(jīng)濟的爭論中，大部分新古典經(jīng)濟學家站在支持計劃經(jīng)濟的一邊，只有奧地利學派堅決反對計劃經(jīng)濟。最后，到1990年蘇東計劃經(jīng)濟徹底崩潰，才證明了他們的正確。不過，人類為此付出了慘重的代價。

我并不是說新古典經(jīng)濟學沒有它的價值。像“地心說”，之前被認為是對的，它確實可以解釋很多人們?nèi)粘Ｓ^察到的現(xiàn)象，對于指導農(nóng)民種地是沒有問題的，但是如果用于指導航海、指導宇宙空間旅行，就會發(fā)生誤導。同樣，新古典經(jīng)濟學的價格理論對我們理解供求如何影響價格、價格如何影響資源配置，以及對我們預測政府管制價格的后果（如短缺、排隊、走后門、腐?。?，是有價值的，但它沒有辦法指導我們?nèi)绾卧谟媱澖?jīng)濟和市場經(jīng)濟之間做出取舍。

科學發(fā)展最大的阻礙可能是科學家本身。受過嚴格現(xiàn)代經(jīng)濟學訓練的人，接受新的學術(shù)范式很難，所以理論體系變革不容易。不過，既然新古典理論的體系、模板有這么多問題，我們應該想一想，未來經(jīng)濟學研究應該向何處去。

經(jīng)濟學的走向非常重要，因為人的思想決定人的命運。有一種思想，就會有相應的行為。希特勒相信日爾曼民族的優(yōu)越性，所以發(fā)動了第二次世界大戰(zhàn)；有人相信計劃經(jīng)濟比市場經(jīng)濟更好，所以有了蘇聯(lián)等國的計劃經(jīng)濟體制。

我們必須認識到，人與人的沖突并非全是利益沖突，還有理念沖突。許多看似利益沖突的東西實際上是理念沖突。如果人與人之間的沖突全是利益沖突，雇主和雇員、農(nóng)民和工人、干部和普通老百姓，都只能通過斗爭解決問題，這社會就真的沒希望了。階級斗爭學說就是這樣，它把所有的問題都歸結(jié)于你死我活的利益沖突，結(jié)果給人類帶來巨大災難。

米塞斯說，“社會問題是社會學術(shù)狀態(tài)的結(jié)果”，有什么樣的社會學說，就會出現(xiàn)什么樣的問題。僅僅從利益的角度理解社會是有偏頗的，很多問題是由于我們的無知引起的。如果我們相信，減少無知可以減少沖突，人類的明天就永遠有希望。

在經(jīng)濟學過去200多年的發(fā)展中，中國經(jīng)濟學家做的貢獻并不多。如果經(jīng)濟學的研究范式未來發(fā)生大的轉(zhuǎn)型，中國經(jīng)濟學家也許有機會做出自己的貢獻。

(本文作者介紹：原北京大學光華管理學院院長，經(jīng)濟學教授；北京大學網(wǎng)絡經(jīng)濟研究中心主任。)