事先聲明，本文所指的私募備案被拒絕的原因：

一、現(xiàn)場溝通

1.請貴公司法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人于【】年【】月【】日前來協(xié)會進行現(xiàn)場溝通，具體地址為：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈9層。貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯(lián)系本協(xié)會。

二、經(jīng)營范圍與專業(yè)化經(jīng)營

2.從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)；2、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)；3、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

3.法律意見書不僅需核實機構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。

4.法律意見書未說明申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

5.請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

6.貴機構(gòu)申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

7.請說明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營原則。

8.請詳述專業(yè)化經(jīng)營的盡調(diào)過程和判斷依據(jù)。

9.請說明貴機構(gòu)如何正常展開股權(quán)類基金的運營，如何保證在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等相關(guān)人員、技術(shù)支持及如何保證私募業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營。

10.貴機構(gòu)成立時間較早，請詳盡說明之前業(yè)務(wù)開展情況。

11.請說明申請機構(gòu)今后主要業(yè)務(wù)定位及業(yè)務(wù)方向，以及為開展業(yè)務(wù)的項目儲備情況。

12.貴公司經(jīng)營范圍不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請完成工商變更后修改系統(tǒng)及法律意見書相關(guān)內(nèi)容。

13.貴公司經(jīng)營范圍【企業(yè)管理服務(wù)】不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請做工商變更。

14.請申請機構(gòu)詳述下一步展業(yè)規(guī)劃，并提供相應(yīng)的說明，包括產(chǎn)品設(shè)計，產(chǎn)品架構(gòu)，產(chǎn)品內(nèi)容，投資方向，擬投資人群等詳細信息。

三、注冊地址及實際辦公地址

15.請補充描述機構(gòu)辦公場所經(jīng)營情況，是否具有租賃合同；如機構(gòu)注冊地址與實際辦公地址不一致，請解釋相關(guān)原因。

16.辦公場地的租賃合同即將到期，請說明后續(xù)安排。

17.請說明貴機構(gòu)無償使用辦公場所的原因及合理性。若辦公場所為股東無償提供，應(yīng)當提交股東與申請機構(gòu)共同出具的無利益輸送承諾函。

18.前臺圖片顯示的【特殊情況】，請律師核實申請人公司是否有應(yīng)報未報事項。請律師通過現(xiàn)場走訪核查公司前臺照片是否真實，并在補充法律意見書中說明相關(guān)情況。

19.請對公司運營場所、辦公條件、人員作出詳細說明。

四、注冊資本及運營成本

20.請在法律意見書中詳細描述實收資本信息，并且說明實繳資本如何足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支，如房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

21.請說明貴公司注冊資本設(shè)定較高的原因及股東出資的資金來源，股東個人資本來源情況。

22.法律意見書應(yīng)包含完整股東資料、出資和實繳信息。請核實實收資本比例。

23.請在《法律意見書》中詳細描述實收資本信息，并說明企業(yè)運作資金來源情況，并且說明實繳資本足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支。

24.實繳資金過少，建議增資。

25.貴機構(gòu)實繳資本較少，請詳細描述公司運營時：房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

26.請?zhí)岣邔嵗U資本金，或詳述實際運營中具體支出和資金來源并判斷機構(gòu)能否維持未來半年的運營。

27.經(jīng)核查，貴機構(gòu)的實繳資本為過橋資金，請貴機構(gòu)增加實繳或者減少認繳，實繳比例一般不得低于認繳的25%。申請私募股權(quán)基金管理人，要求注冊資本不少于200萬即可。經(jīng)溝通貴機構(gòu)無充足資金實繳出資，建議貴機構(gòu)減少注冊資本至1000萬，實繳資本大于250萬。

28.關(guān)于實收資本信息情況，請詳細說明如房屋租賃、員工工資、日常水電等相關(guān)費用支出的資金支持情況，請列明未來6個月詳細日常運營各項開支的詳細測算，說明如何保證運營。

五、高級管理人員及員工

29.申請材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請如實披露。

30.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

31.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法人和風(fēng)控總監(jiān)不能都為兼職。

32.高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

33.申請機構(gòu)員工人數(shù)過少，建議充實優(yōu)化。

34.申請機構(gòu)當前員工人數(shù)過低，請在法律意見書中詳細闡述在當前員工人數(shù)的情況下，申請機構(gòu)如何順利開展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等相關(guān)制度。

35.請補充盡調(diào)公司高管兼職情況。

36.請重新核實貴機構(gòu)員工情況：員工是指與申請機構(gòu)簽訂勞動合同的正式職員。如申請機構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應(yīng)不計入員工總?cè)藬?shù)。

37.鑒于貴機構(gòu)高管存在兼職情況，請根據(jù)問答12自查并整改。

38.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人不能都為兼職，建議整改。

39.請補充完善高管工作經(jīng)歷從首次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

40.高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

41.貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

42.高管兼職過多，建議進行整改。

43.請說明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

44.請如實陳述貴機構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

45.詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。

46.詳述申請機構(gòu)近三年有無涉訴或仲裁情況。

47.高管兼職和曾經(jīng)任職的資產(chǎn)管理公司都不是私募基金管理人，請說明兩個機構(gòu)的主營業(yè)務(wù)和任職期間的工作情況。

48.請機構(gòu)詳細說明公司高管以往任職機構(gòu)（根據(jù)所填報的履歷信息）是否從事私募基金業(yè)務(wù)，是否登記為私募基金管理人；如已登記為私募基金管理人，請說明該機構(gòu)的登記編號，如未登記為私募基金管理人，請詳細說明未登記的原因及從事何種業(yè)務(wù)和相關(guān)情況。

49.高管曾從事私募基金相關(guān)工作，請自行核實該機構(gòu)是否登記為管理人，并說明在職期間工作內(nèi)容；若登記，請說明登記情況；若未登記請說明未登記的原因，以及所開展業(yè)務(wù)是否合規(guī)？

50.高管的工作經(jīng)歷在從業(yè)人員系統(tǒng)中與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺不一致，請核實后整改。

51.請上傳高管勞動合同或社保證明。

52.聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

53.請參照《中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問題解答（九）》規(guī)定的條件核實高管是否取得基金從業(yè)資格；請按有關(guān)規(guī)定上傳基金從業(yè)資格證明文件。

54.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和風(fēng)控總監(jiān)不能都為兼職。

55.請如實披露高管的基本信息、學(xué)歷信息、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時間等信息。

56.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人不建議兼職，請整改后重新提交。

57.請如實陳述貴機構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

58.請核實并說明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細說明參與的投資項目情況。

59.請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。

60.請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

61.請披露非高管員工的基本信息、工作及學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

62.經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

63.貴機構(gòu)人數(shù)較少，請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

64.經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營 / 請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

65.法律意見書中員工人數(shù)項請與系統(tǒng)填寫一致。

66.系統(tǒng)填報信息中高級管理人員情況表（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺）里高管的工作經(jīng)歷與高級管理人員情況表（從業(yè)人員系統(tǒng)）填報的工作經(jīng)歷不一致，請補正。

67.鑒于申請機構(gòu)員工人數(shù)較少，請核實申請機構(gòu)在將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃（貴公司暫無外包業(yè)務(wù)，請說明將來有何外包計劃及相關(guān)情況）。

68.法律意見書應(yīng)完整描述機構(gòu)從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質(zhì)信息。

69.請在法律意見書中詳細描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細過程。

70.法律意見書應(yīng)詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致；律師應(yīng)對合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進行核查并發(fā)表意見。

71.高管工作經(jīng)歷應(yīng)寫至現(xiàn)任職機構(gòu)并保持與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見書保持一致。

72.請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機構(gòu)的名稱、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離。

73.請在法律意見書中，詳細描述高管履歷等信息。

74.高管履歷信息與從業(yè)人員系統(tǒng)不一致，請核對并修正：高管工作經(jīng)歷起始、結(jié)束時間以及工作單位性質(zhì)；高管學(xué)習(xí)經(jīng)歷起始、結(jié)束時間。

75.請詳述所有員工的專兼職、委派等情況（建議以列表形式清晰展示后再詳細論述），如有兼職情況，請詳細說明兼職/委派原因（如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機構(gòu)工作）并說明其任職機構(gòu)的名稱、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離(如高管有兼職情況，請說明是否符合《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）》中相關(guān)要求，如不滿足，請整改完成后繼續(xù)提交申請），高管如在與私募業(yè)務(wù)有沖突業(yè)務(wù)的公司兼職，請整改該兼職情況。

76.工資不足行業(yè)正常標準，請說明該薪酬的合理性。

77.貴企業(yè)8名員工中2名兼職，2名實習(xí)，請說明如何有效保證機構(gòu)的合理運營，請出具補充法律意見書詳細說明申請機構(gòu)目前的高管團人員在證券投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，請進一步提供證明材料。

78.請說明所有員工的專、兼職情況，如是專職人員請?zhí)峁﹦趧雍贤?/p>

79.請貴機構(gòu)詳述人員架構(gòu)信息，及人員具體履歷，并說明相關(guān)人員展業(yè)能力。

80.貴公司員工有兼職情況，請詳細說明兼職原因（如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機構(gòu)工作）并說明其任職機構(gòu)的名稱、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離。

81.申請機構(gòu)的高管有自由職業(yè)經(jīng)歷，請對貴機構(gòu)的高管的自由職業(yè)進行相關(guān)的描述。

82.兩位高管皆有兼職，不符合相關(guān)規(guī)定，請貴機構(gòu)調(diào)整高管結(jié)構(gòu)。

83.申請機構(gòu)法律意見書中從業(yè)人員與官網(wǎng)宣傳的團隊介紹不一致，請查證申請機構(gòu)高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。

六、公司經(jīng)營規(guī)劃

84.請具體說明申請機構(gòu)的業(yè)務(wù)定位及展業(yè)規(guī)劃。

85.請說明公司成立以來的經(jīng)營情況及為管理私募基金業(yè)務(wù)做了哪些準備工作。

86.請貴機構(gòu)提供開展私募業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書。

87.請具體說明公司已與多家專業(yè)機構(gòu)的合作情況。

88.請據(jù)實說明貴機構(gòu)基金產(chǎn)品具體如何運作。

七、出資人及實際控制人

89.請詳細說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。

90.請詳細說明股東基本資料/基本工商信息。

91.法律意見書中實際控制人項請與系統(tǒng)填寫一致。

92.請明確實際控制人。

93.請補充實際控制人工作履歷等背景資料。

94.實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況。

95.請詳細說明申請機構(gòu)的實際控制人情況。

96.請在法律意見書中對股東背景進行披露。

97.實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況并補充實際控制人工作履歷等背景資料。

98.請確定實際控制人并在系統(tǒng)中填寫完善。

99.請說明相關(guān)實際控制人是否具備決策能力？

八、關(guān)聯(lián)方問題

100.貴公司單獨出具承諾函，承諾不會與子公司關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為，并與法律意見書一同打包上傳。

101.法律意見書未披露關(guān)聯(lián)方信息，請如實披露。

102.申請材料（含《法律意見書》）未說明申請機構(gòu)的相關(guān)子公司關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況，及是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

103.貴機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請解釋說明利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等情況，并說明在基金業(yè)協(xié)會登記備案情況，以及是否從事私募基金業(yè)務(wù)，若從事，為何未在基金業(yè)協(xié)會登記備案。并說明關(guān)聯(lián)方是否存在相關(guān)沖突業(yè)務(wù)，如：小額貸款，互聯(lián)網(wǎng)金融，融資配資等。請承諾未來不會發(fā)生利益輸送等行為。

104.股東及向上穿透的機構(gòu)中名稱含投資管理及相關(guān)字樣的，請詳細說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

105.請詳細說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

106.請申請機構(gòu)出具在今后的業(yè)務(wù)開展中不與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易及利益輸送的承諾函。

107.請說明關(guān)聯(lián)方未登記為私募基金管理人的原因。

108.請說明關(guān)聯(lián)交易的必要性。

109.請披露關(guān)聯(lián)方及股東參股企業(yè)的實際業(yè)務(wù)開展情況，說明是否存有與私募有沖突的業(yè)務(wù)。

110.系統(tǒng)填報信息中的關(guān)聯(lián)方信息與《法律意見書》中所述不一致，請補正。（系統(tǒng)填報信息中的營業(yè)范圍與《法律意見書》中所述不一致，請補正。）

111.關(guān)聯(lián)方、股東及向上穿透的機構(gòu)中名稱含投資管理及相關(guān)字樣的，請詳細說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

112.請貴公司單獨出具承諾函，包括1.與子公司關(guān)聯(lián)方是否有業(yè)務(wù)往來或款項往來，如有，請說明相關(guān)情況，如無，也請說明。2.承諾不會與子公司關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為。

113.關(guān)聯(lián)方機構(gòu)中名稱含投資、基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)字樣的，請詳細說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。請?zhí)峁┏兄Z函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送。

114.請核查申請人與關(guān)聯(lián)機構(gòu)是否存在關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

115.請說明申請機構(gòu)的相關(guān)子公司/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況，是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

116.請貴機構(gòu)提供承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)/關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益。

117.請說明申請機構(gòu)關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)開展情況以及未來展業(yè)計劃，如不從事私募基金業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┏兄Z未來業(yè)務(wù)開展不涉及私募基金業(yè)務(wù)。

118.請說明關(guān)聯(lián)方“***有限公司”是否取得相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)？

119.請詳細說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。關(guān)聯(lián)機構(gòu)中存在經(jīng)營范圍與問答七私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)，請申請機構(gòu)，每個關(guān)聯(lián)機構(gòu)，雙方出具承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)/關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

120.請詳細說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。已電話溝通，另請描述主營業(yè)務(wù)為投資及投資管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)的資金來源情況。

121.請說明是否詳盡披露申請機構(gòu)分支機構(gòu)、子公司或關(guān)聯(lián)方。

122.貴機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請說明該關(guān)聯(lián)方是否擬從事私募業(yè)務(wù)，對過往展業(yè)情況進行說明，為何一直未登記為私募基金管理人。

九、運營與內(nèi)部制度

123.貴公司未上傳所有投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度，請蓋章后上傳。

124.請評估私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。

125.請詳細描述在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

126.請對公司投資決策流程作出詳細說明。

127.請在法律意見書中詳細描述公司風(fēng)險管理和風(fēng)控制度的可行性和可操作性。

128.除法律意見書詳細描述上述制度外，系統(tǒng)填寫的制度文件應(yīng)與之一致。

129.請對申請人制度與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員設(shè)置匹配情況和具體執(zhí)行情況進行更加詳實的描述。

十、填報系統(tǒng)

130.請用正常解壓軟件壓縮，此壓縮包無法打開。

131.貴公司網(wǎng)址如正在建設(shè)無法打開，請網(wǎng)址建設(shè)完成后再在系統(tǒng)中披露。

132.法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當做出特別說明并整改。

133.私募基金管理人漏填、誤填，或者《法律意見書》中陳述的事實情況存在錯誤，導(dǎo)致登記備案系統(tǒng)內(nèi)的信息與《法律意見書》不一致，請作出特別說明。

134.請補充提交出資人信息截圖。

135.請上傳律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認函。

136.承諾函應(yīng)包含完整的機構(gòu)名稱、注冊地址、辦公場所、填寫日期并蓋機構(gòu)章。

137.貴機構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請按要求進行信息披露。并請?zhí)峤怀兄Z函，未來會按時完整進行信息披露，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

138.法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當作出特別說明。

139.營業(yè)執(zhí)照不清晰，請重新上傳。

140.公司章程：請補充簽章、簽署日期后重新上傳。

141.工商公示的出資人信息截圖：請核對截圖中的股東出資信息與貴機構(gòu)情況是否一致。工商存檔的出資人信息截圖：是指申請機構(gòu)在工商注冊時，提交給工商的紙質(zhì)存檔材料或工商系統(tǒng)提交信息中關(guān)于股東/合伙人信息的截圖，并加蓋工商機關(guān)印章。請重新上傳。

142.請逐一自查系統(tǒng)中所填報的基本資料如：員工人數(shù)，制度文件，關(guān)聯(lián)方等與法律意見書中所描述的是否一致，若不一致，請說明并承諾明年年度更新時及時更新。

143.私募基金登記備案系統(tǒng)中高管資料不完善，請補充。

144.貴司上傳的管理人章程應(yīng)當含所有股東簽名并加蓋公司章，請補充后重新上傳。

十一、法律意見書

145.出具日期以《補充法律意見書》的日期為準，建議在《補充法律意見書》中增加相關(guān)表述，對原《法律意見書》所涉內(nèi)容進行再次確認。

146.法律意見書應(yīng)加蓋騎縫章并填寫律師執(zhí)業(yè)證號。

147.填報的高管人員信息請與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見書保持一致；法律意見書如有需要補正的信息，請撰寫《補充法律意見書》，不要改動原《法律意見書》，并將以上材料一并打包上傳系統(tǒng)。

148.請在法律意見書中詳細描述辦公地址，并說明租賃合同信息。

十二、外包業(yè)務(wù)

149.鑒于申請機構(gòu)員工人數(shù)較少，請核實申請機構(gòu)在將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃。

150.請說明申請機構(gòu)的外包服務(wù)情況，及將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃。

151.貴公司暫無外包業(yè)務(wù)，請說明將來有何外包計劃及相關(guān)情況。

人生就是很尷尬，不是拒絕就是被拒絕。對備案的嚴肅認真對待，也是對諸位投資人負責(zé)。你不會被拒絕上百次，所以，真心想從事私募的人不要太悲觀，門檻略嚴格并不代表你沒機會。