監(jiān)管風(fēng)暴再次降臨，中基協(xié)宣布三大類不規(guī)范行為導(dǎo)致不予登記，同時協(xié)會已建立不予登記制度，律師累計3次出問題3年禁入。

據(jù)懂私慕了解，2017年12月20日，中基協(xié)官網(wǎng)首次根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》，披露了不予登記的申請機構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況。

根據(jù)該公告，從2016年11月至2017年12月，已有73家申請機構(gòu)不予登記，涉及律所62家，131名律師被“點名”。

本文綱要

一、協(xié)會建立不予登記制度，律師累計3次出問題3年禁入

二、不予登記的申請機構(gòu)及所涉律所情況

三、不予登記機構(gòu)名單（共73家）

四、相關(guān)律所清單（共62家）

五、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）

一、建立不予登記制度，律師累計3次出問題3年禁入。

今年11月3日，中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》，明確建立私募申請機構(gòu)不予登記制度，協(xié)會表示，將定期對外公示不予辦理登記的申請機構(gòu)名稱及不予登記原因，同時公示為該機構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

同時，協(xié)會還表示，律所、經(jīng)辦律師，如果沒有好好盡責(zé)做法律意見書，將采取嚴肅處理措施。協(xié)會確立了累計案例次數(shù)的工作機制，律師如果累積三次給不予登記的私募申請機構(gòu)出肯定意見，將被三年“禁入”，協(xié)會不接受其出的法律意見書：

（1）給一家不予登記的私募出具肯定意見，協(xié)會第一次是，通過電話溝通、現(xiàn)場約談等多種途徑及時提醒律師要盡責(zé)、合規(guī)。

（2）給兩家及以上不予登記私募出具肯定意見，在三年內(nèi)，經(jīng)辦律師再接業(yè)務(wù)，還需要別的律師出具復(fù)核意見，協(xié)會將情況通報給律所。

（3）給三家及以上不予登記私募出具肯定意見，在三年內(nèi)，協(xié)會不接受經(jīng)辦律師及事務(wù)所的私募法律意見書，還將通報給當(dāng)?shù)氐乃痉ㄐ姓C關(guān)和律師協(xié)會。

二、不予登記的申請機構(gòu)及所涉律所情況

（一）不予登記原因類型

不予登記主要有三大原因：

1、登記信息或材料虛假或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏；

2、登記前違規(guī)發(fā)行私募，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金；

3、兼營與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

可以看到，至今占比最高，接近6成的原因是材料問題。

其次便是在登記前違規(guī)發(fā)行產(chǎn)品或公開募集。也就是說，對于登記前展業(yè)這件事，最好還是不要抱著僥幸心理去試探。

兼營問題也是中基協(xié)強調(diào)了很長時間的關(guān)鍵點。目前從中基協(xié)登記口來看，如果想要從事私募業(yè)務(wù)的，必須專業(yè)化經(jīng)營。

（二）相關(guān)律所情況

根據(jù)該中基協(xié)公告，本次一共涉及62家律所（清單見第三部分）。

其中，累計為三家被不予登記機構(gòu)出具法律意見書的律所一共有五家，分別是：

北京市信凱律師事務(wù)所

廣東華商律師事務(wù)所

廣東眾達律師事務(wù)所

湖南金州律師事務(wù)所

上海匯茂律師事務(wù)所

而根據(jù)中基協(xié)的問答十四：

如律師事務(wù)所累計為三家+被不予登記機構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，自第三家被不予登記機構(gòu)公示之日起三年內(nèi)不得再做這項服務(wù)。

而清單上的其他57家律所，則可能會被中基協(xié)過電話溝通、現(xiàn)場約談等方式“提醒”。

這也是給所有律所敲響了一聲警鐘：亂接業(yè)務(wù)，真的會出問題。

三、不予登記機構(gòu)名單（共73家）

1.上海深耕投資管理有限公司

不予登記日期：2016/11/23

不予登記情形：申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

出具法律意見書的律所：律所北京大成律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：申林平、趙宇

2.億鑫國際投資管理有限公司

不予登記日期：2016/11/28

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：天津津華律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：杜英華、張弓

3.江蘇澤茂資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2016/11/28

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：北京市環(huán)球律師事務(wù)所上海分所

經(jīng)辦律師：張燕、劉展

4.杭州輔成資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2016/11/30

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京盈科（上海）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：陸堯翎、黃正橋

5.深圳正同資本管理有限公司

不予登記日期：2016/11/30

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：北京市大成（深圳）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：余潔、陳圓

6.青島財富魔方資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2016/11/30

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：山東海橋律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：郭經(jīng)福、馬立軍

7.浙江利太天資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2016/11/30

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：上海凱發(fā)律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：湯熙、吳凱澤

8.河北樹德投資管理有限公司

不予登記日期：2016/12/2

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：河北勤有功律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：潘志瀛、高超

9.領(lǐng)力（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司

不予登記日期：2016/12/2

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：陳洋、陸宇艇

10.北京融許華信投資管理有限公司

不予登記日期：2016/12/2

不予登記情形：申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

出具法律意見書的律所：北京信凱律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：傅應(yīng)俊、李棟

11.深圳眾智匯資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2016/12/7

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：湖南金州律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：胡代英、邢鑫

12.深圳前海知行合一資本管理有限公司

不予登記日期：2016/12/15

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：陳文丁、李慧賢

13.深圳前海中融信股權(quán)投資基金管理有限公司

不予登記日期：2016/12/15

不予登記情形：申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

出具法律意見書的律所：廣東中矩律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：徐書青、劉育霖

14.大連佰晟基金管理有限公司

不予登記日期：2016/12/20

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：天津津華律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：杜英華、張弓

15.北京大成金鼎投資管理有限公司

不予登記日期：2016/12/23

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：遼寧青聯(lián)律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：楊宵、陳麗

16.昱賜資產(chǎn)管理（上海）有限公司

不予登記日期：2016/12/23

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京同一源（上海）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：楊濤、尚競

17.深圳前海大律資本管理有限公司

不予登記日期：2016/12/23

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：上海匯茂律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：劉鵬、劉佳

18.上海熙盛資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2016/12/23

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：隆安律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：蔣曦、鄒哲希

19.杭州中小企業(yè)資本管理有限公司

不予登記日期：2016/12/26

不予登記情形：申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

出具法律意見書的律所：錢王律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：張杰、洪黎明

20.深圳前海伯樂股權(quán)投資有限公司

不予登記日期：2016/12/26

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京中銀（深圳）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：李良機、夏子涵

21.四川普利特股權(quán)投資基金管理有限公司

不予登記日期：2016/12/26

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：四川尹劉周王律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：黃蓉東、周光發(fā)

22.中赴（北京）投資基金管理有限公司

不予登記情形：2017/1/9

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：北京市信凱律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：傅應(yīng)俊、吳強

23.深圳市南方匯富投資有限公司

不予登記日期：2017/1/9

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：廣東眾達律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：夏凡、王曼

24.深圳市中盟嘉業(yè)基金管理有限公司

不予登記日期：2017/1/9

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京市蘭臺（前海）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：王帥、駱赟

25.深圳前海亨德資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/1/9

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：廣東華商律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：蔡君友、譚彥華

26.深圳市前海盛世基金有限公司

不予登記日期：2017/1/9

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京仁成裕律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：張逸中、王雪琳

27.北京中安民生資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/1/18

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：北京市兩高律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：焦敏、孫敬儀

28.中技建投資（北京）有限公司

不予登記日期：2017/1/18

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京騰波律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：宋維強、袁征

29.深圳金鉆尊資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/1/20

不予登記情形：申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

出具法律意見書的律所：北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：劉洪蛟、李雅婷

30.中融華瑞基金管理（北京）有限公司

不予登記日期：2017/1/20

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京市信凱律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：吳強、傅應(yīng)俊

31.眾潤投資基金管理（大連）有限公司

不予登記日期：2017/1/20

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：遼寧論典律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：秦悅、董曉翠

32.福建精耕財富資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/1/25

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：國浩律師（福州）事務(wù)所

經(jīng)辦律師：郭里錚、陳珽

33.海虹晶投資管理有限公司

不予登記日期：2017/1/25

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：上海陳震華律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：劉坡、陳震華

34.深圳國民財富資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/1/26

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：廣東匯俊律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：余偉權(quán)、劉毓東

35.深圳甲天下基金管理有限公司

不予登記日期：2017/1/26

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：廣東華商律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：何凍民、朱凌豐

36.揚州守得理財顧問有限公司

不予登記日期：2017/1/26

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：江蘇蘇延律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：孫景燦、張錫清

37.上海中云資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/2/15

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

上海得勤律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：霍夢君、許梨

38.浙江融緣資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/2/15

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：浙江澤大律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：張震宇、陳祖賢

39.杭州寧橋資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/2/15

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：浙江鐵誠律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：項哲昱、呂孫祖

40.深圳前海眾恒智富資產(chǎn)管理有限公司

不予登記日期：2017/2/15

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：上海市錦天城(深圳)律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：吳傳嬌、崔金玉

41.深圳黑天鵝基金管理有限公司

不予登記日期：2017/2/21

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：廣東眾達律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：陳演明、王曼

42.深圳深國融金融管理股份公司

不予登記日期：2017/2/21

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：廣東華商律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：何凍民、朱凌豐

43.北京國盈華夏投資管理有限公司

不予登記日期：2017/2/21

不予登記情形：申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

出具法律意見書的律所：北京市嘉安律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：于翰然、呂元龍

44.北京雅信財富投資管理有限公司

不予登記日期：2017/2/28

不予登記情形：申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

出具法律意見書的律所：北京市東易律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：侯德隆、于彥杰