“進(jìn)一步完善監(jiān)管職能是大勢所趨,隨著市場規(guī)模擴(kuò)大,過去的監(jiān)管明顯不適宜新的環(huán)境,存在很多漏洞或不完善,比如違法成本過低,隊(duì)伍建設(shè)落后于資本市場發(fā)展速度,人才匱乏,新的制度為未來透明、公正、公平奠定基礎(chǔ)?！甭?lián)儲證券首席投資顧問胡曉輝9月4日告訴《證券日報(bào)》記者。

日前,中國證監(jiān)會就修訂《證券交易所管理辦法》(征求意見稿)向社會公開征求意見?！豆芾磙k法》提出,進(jìn)一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)、防范市場風(fēng)險(xiǎn)中的手段措施,包括實(shí)時(shí)監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金。

事實(shí)上,在中國證監(jiān)會深入推進(jìn)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的背景下,滬深交易所的一線監(jiān)管職責(zé)得到了重點(diǎn)強(qiáng)化。以對異常交易的監(jiān)管為例,2016年滬深交易所共發(fā)出書面和口頭警示7000余次,今年以來,已經(jīng)發(fā)出4000多次。

至于這些異常交易的情形,包括盤中拉升打壓股價(jià)、漲跌停板虛假申報(bào)、集合競價(jià)虛假申報(bào)、對倒、超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票等。

在限制交易方面,交易所同樣對相關(guān)的市場主體采取了一系列舉措。以上交所為例,今年以來,已經(jīng)發(fā)出8份對相關(guān)證券賬戶實(shí)施限制交易紀(jì)律處分的決定,涉及的對象既有個(gè)人投資者,也有機(jī)構(gòu)投資者。

《證券日報(bào)》記者注意到,上交所最近發(fā)出的一份紀(jì)律處分的時(shí)間是8月14日。經(jīng)查明,2017年3月9日至2017年7月13日,投資者賴國昌名下證券賬戶在交易*ST八鋼、新疆城建、龐大集團(tuán)、石化油服、北方稀土等股票過程中,多次出現(xiàn)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票超限,以漲幅限制價(jià)格頻繁、大量申報(bào)又頻繁撤銷申報(bào)等異常交易行為,嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場的正常交易秩序。

上交所決定,對賴國昌名下的相關(guān)證券賬戶實(shí)施限制交易3個(gè)月的紀(jì)律處分,即自2017年8月15日至2017年11月14日不得買入和賣出在上交所掛牌交易的所有證券。同時(shí),還將上述紀(jì)律處分通報(bào)中國證監(jiān)會,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得關(guān)注的是,在今年被限制交易的賬戶中,還有一家基金公司旗下4個(gè)專戶產(chǎn)品的證券賬戶。經(jīng)查明,上述4個(gè)證券賬戶在短時(shí)間內(nèi)以遠(yuǎn)低于市場成交價(jià)的價(jià)格大量賣出兩只股票,同期市場占比較高,對這兩只股價(jià)短期走勢產(chǎn)生了較大影響,致使股價(jià)短期快速下跌,引起市場和媒體的高度關(guān)注,影響了市場的正常交易秩序。上交所決定對上述4個(gè)證券賬戶實(shí)施限制交易1個(gè)月的紀(jì)律處分。