“本周，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查3單?！边@是上交所上周發(fā)布的對于上市公司監(jiān)管的最新消息。

深交所公布的數(shù)據(jù)顯示，上周，深交所共對12宗違法違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中，7宗涉及信息披露違規(guī)，2宗涉及資金占用違規(guī)，1宗涉及使用募集資金違規(guī)，2宗涉及買賣股票違規(guī)。

與此同時，經(jīng)過對滬深交易所發(fā)布的公開信息進行統(tǒng)計，今年前五個月，上交所對上市公司采取監(jiān)管措施188次，深交所為138次。

5月31日，深交所公布了對雙環(huán)科技的監(jiān)管函。究其原因，是因為公司董事會提名李守明擔任獨立董事候選人的行為違反了《股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011 年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。

據(jù)介紹，2015年1月28日，雙環(huán)科技披露《七屆三十五次董事會決議公告》，其中擬提名李守明先生為董事候選人；2月12日，公司股東大會審議通過相關(guān)聘任獨立董事議案。經(jīng)核查，李守明于2012年12月27日至今，擔任間接控股股東湖北宜化集團有限責任公司控制的湖北宜化化工股份有限公司獨立董事。

毅昌股份收到深交所的監(jiān)管函，是因為公司在2016年度業(yè)績快報中披露的凈利潤與實際數(shù)據(jù)差異較大，直至2017年3月31日才披露業(yè)績快報修正公告予以修正，未及時、準確地履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

深交所要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒公司應(yīng)當按照規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

聯(lián)美控股則是因為分紅問題收到了上交所的監(jiān)管工作函。上交所在“處理是由”中提出：公司每股收益較高，但連續(xù)多年未進行利潤分配。向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，明確現(xiàn)金分紅的相關(guān)要求。

除了對上市公司采取監(jiān)管措施，對于市場交易的監(jiān)管兩個交易所也不放松。

以上交所為例，今年前五個月，上交所共對2390起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券2382只次、證券賬戶10565個次，共出具書面警示函1982份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易256次，共對179起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會52起涉嫌違法違規(guī)案件線索。