近日，來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一紙《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書(shū)》（第151665號(hào)）讓東莞本土證券公司——東莞證券的上市大計(jì)再度擱淺。對(duì)比之前一波三折的上市牽絆，東莞證券這一次距離敲鐘上市已經(jīng)非常近了。然而，由于股東錦龍股份涉嫌單位行賄案，東莞證券只能主動(dòng)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)中止IPO。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)4月6日發(fā)布的深交所中小板IPO審核最新排名表，東莞證券排在第16位，預(yù)先披露更新排在第11位。如沒(méi)有意外發(fā)生的話，東莞證券成功敲鐘上市可能發(fā)生在今年5月份。對(duì)此，其兩大影子股錦龍股份和東莞控股的股東也是充滿期待。東莞證券IPO中止審查的消息發(fā)布第二天，錦龍股份、東莞控股雙雙跌停。此后，東莞控股又連續(xù)三個(gè)交易日下跌，而錦龍股份在五個(gè)交易日內(nèi)更是大跌31.49%。

東莞證券上市之路一波三折

資料顯示，東莞證券成立于1988年，注冊(cè)資本15億元，是東莞本土唯一的券商。東莞市國(guó)資委通過(guò)東莞控股、金控集團(tuán)、金信發(fā)展間接控制東莞證券55.40%的股份，為東莞證券的實(shí)際控制人，另外錦龍股份持股40%，新世紀(jì)科教持股4.6%。

雖然東莞控股是全國(guó)首批承銷保薦機(jī)構(gòu)之一，但其上市計(jì)劃可謂一波三折，早在2008年便已開(kāi)始籌劃上市。然而,因?yàn)槊褓Y與國(guó)資為爭(zhēng)奪控制權(quán)僵持不下，東莞證券直至2014年底才完成股改。2015年1月份，東莞證券輔導(dǎo)備案登記正式獲得監(jiān)管部門(mén)受理，2015年6月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理東莞證券IPO申報(bào)材料，今年1月5日剛剛完成IPO預(yù)披露的更新。

5月2日晚間，東莞證券股東錦龍股份發(fā)布公告稱，鑒于公司涉嫌單位行賄一案對(duì)東莞證券首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市可能產(chǎn)生的影響，東莞證券主動(dòng)遞交申請(qǐng)中止IPO審查，并于5月2日獲批。而另一股東東莞控股也于同日發(fā)布公告表示，公司持有東莞證券20%股權(quán)，其已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了首次公開(kāi)發(fā)行A股股票的申請(qǐng)材料，公司于2017年5月2日收到東莞證券《關(guān)于中止審查東莞證券股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)的告知函》。

有業(yè)內(nèi)人士分析，由于目前錦龍股份涉嫌行賄案件尚無(wú)定論，東莞證券能否最終成功登陸A股仍然具有不確定性。按照《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票中止審查的情形》中止審查分為如下幾種情形，申請(qǐng)文件不齊備等導(dǎo)致審核程序無(wú)法繼續(xù)的；發(fā)行人主體資格存疑或中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限導(dǎo)致審核程序無(wú)法繼續(xù)的；對(duì)發(fā)行人披露的信息存在質(zhì)疑需要進(jìn)一步核查的以及發(fā)行人主動(dòng)要求中止審查或者其他導(dǎo)致審核工作無(wú)法正常開(kāi)展的。