3月15日，上交所公布，交易所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，莫高股份（600543）股東永新華韻文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司及其一致行動(dòng)人寧波宏創(chuàng)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱寧波宏創(chuàng)）在信息披露和股票買賣等方面存在重大違規(guī)行為，并于2017年1月24日召開紀(jì)律處分委員會(huì)會(huì)議，形成了紀(jì)律處分決定。

具體來看，永新華韻及其一致行動(dòng)人主要有如下重大違規(guī)行為：

一是股東永新華韻及其一致行動(dòng)人寧波宏創(chuàng)未及時(shí)披露一致行動(dòng)關(guān)系：經(jīng)查明，2016年4月，永新華韻及寧波宏創(chuàng)開始大量買入公司股票，并超過公司已發(fā)行股份的5%。2016年6月，公司收到上交所監(jiān)管工作函，鑒于永新華韻、寧波宏創(chuàng)在交易公司股票時(shí)的IP地址完全一致，要求核實(shí)其相互之間及與其他股東之間是否存在一致行動(dòng)關(guān)系。6月24日，公司披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，稱兩者于4月11日開始買入公司股票時(shí)即構(gòu)成事實(shí)一致行動(dòng)關(guān)系，并于2016年6月20日正式簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議書》。據(jù)此，永新華韻及其一致行動(dòng)人寧波宏創(chuàng)未及時(shí)披露一致行動(dòng)關(guān)系，及至監(jiān)管問詢后才予以披露，情節(jié)嚴(yán)重。

其二，永新華韻、寧波宏創(chuàng)合計(jì)持有公司股票達(dá)到5%時(shí)未履行停止買賣及公告義務(wù)：2016年4月，永新華韻累計(jì)購(gòu)買公司股票1343.98萬股，占公司總股本的4.185%；寧波宏創(chuàng)累計(jì)購(gòu)買公司股票1595.38萬股，占總股本的4.968%。二者作為一致行動(dòng)人，合計(jì)持股2939.36萬股，占公司總股本的9.153%。根據(jù)《證券法》和《上市公司收購(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，二者在合計(jì)持有股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，即應(yīng)停止交易并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，但二者直至增持至公司已發(fā)行股份的9.153%才停止交易，違規(guī)增持?jǐn)?shù)量巨大，同時(shí)二者直至2016年6月24日，才應(yīng)監(jiān)管要求披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，信息披露亦嚴(yán)重滯后。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所對(duì)莫高股份股東永新華韻及其一致行動(dòng)人寧波宏創(chuàng)予以公開譴責(zé)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和甘肅省人民政府，并將記入上市公司誠(chéng)信檔案。