針對當(dāng)前投資產(chǎn)品多樣化帶來的龐大投資咨詢需求以及非法投資咨詢?nèi)源罅孔躺默F(xiàn)象，本屆人大代表、中國期貨業(yè)協(xié)會會長王明偉同志建議對已發(fā)布了20年的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進(jìn)行修改。

王明偉代表建議由國務(wù)院法制辦牽頭，深入研究境外成熟資本市場投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管經(jīng)驗，結(jié)合我國資本市場實際，對《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進(jìn)行修改：一是提升《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》法律層級，將目前屬于法規(guī)性文件的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》上升為行政法規(guī)。二是在《證券法》修改、《期貨法》制定工作中對投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管作統(tǒng)籌安排。

據(jù)悉，國務(wù)院證券委員會（已變更）于1997年出臺了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號），距今已20年。近年來，隨著我國多層次資本市場的建設(shè)和發(fā)展，投資者參與度不斷加深，產(chǎn)品體系極大豐富。一方面，投資產(chǎn)品的多樣化催生了更為龐大的投資咨詢需求；另一方面，非法投資咨詢機(jī)構(gòu)的長期大量存在，“黑嘴”亂象層出不窮，亟需完善的監(jiān)管制度予以正面引導(dǎo)。

王明偉代表提出，現(xiàn)行規(guī)定對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)缺乏相應(yīng)監(jiān)管手段，過度依賴年檢。通過修改《暫行辦法》，進(jìn)一步完善對咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度安排以及合規(guī)管理、內(nèi)控機(jī)制等內(nèi)容，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法。

另外，當(dāng)前投資咨詢范圍和業(yè)務(wù)形式受限，業(yè)務(wù)開展能力較弱，盈利能力較差。王明偉代表還建議結(jié)合境外市場情況、我國法律制度框架和市場發(fā)展需求，完善投資咨詢監(jiān)管制度，探索投資咨詢業(yè)務(wù)開展模式，促進(jìn)投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展轉(zhuǎn)型。

據(jù)了解，現(xiàn)有監(jiān)管制度，證券、期貨、基金投資咨詢（顧問）業(yè)務(wù)分別以《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《基金法》為上位法依據(jù)，從事同樣投資咨詢業(yè)務(wù)的不同機(jī)構(gòu)主體適用法規(guī)和監(jiān)管方式各不相同。王明偉代表建議在《證券法》修改和《期貨法》制定過程中，綜合考量，統(tǒng)一投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)，明確業(yè)務(wù)規(guī)范。