王明偉代表建議：

全國人大代表、中國期貨業(yè)協(xié)會會長王明偉近日建議，由國務院法制辦牽頭，深入研究境外成熟資本市場投資咨詢業(yè)務監(jiān)管經(jīng)驗，結合我國資本市場實際，對《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進行修改。

王明偉說，經(jīng)國務院批準，原國務院證券委員會于1997年出臺了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，首次將證券、期貨投資咨詢業(yè)務納入監(jiān)管，明確了證券、期貨投資咨詢定義，機構準入條件，年檢制度等。

王明偉認為，近年來，隨著我國多層次資本市場的建設和發(fā)展，投資者參與度不斷加深，產(chǎn)品體系極大豐富。一方面，投資產(chǎn)品的多樣化催生了更為龐大的投資咨詢需求；另一方面，非法投資咨詢機構的長期大量存在，“黑嘴”亂象層出不窮，急需完善的監(jiān)管制度予以正面引導。

為此，王明偉提出兩項具體建議：

一是提升《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》法律層級，完善投資咨詢監(jiān)管制度，探索投資咨詢業(yè)務開展模式，促進投資咨詢業(yè)務發(fā)展轉(zhuǎn)型。目前，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》屬于法規(guī)性文件，建議將其上升為行政法規(guī)。現(xiàn)行規(guī)定對投資咨詢機構缺乏相應監(jiān)管手段，過度依賴年檢，建議完善對投資咨詢機構監(jiān)管制度安排以及合規(guī)管理、內(nèi)控機制等內(nèi)容，加強監(jiān)管執(zhí)法。投資咨詢建議范圍和業(yè)務形式受限，業(yè)務開展能力較弱，盈利能力較差，建議結合境外市場情況、我國法律制度框架和市場發(fā)展需求，探索研究投資咨詢業(yè)務內(nèi)涵，推動投資咨詢業(yè)務發(fā)展。

二是在證券法修改、期貨法制定工作中對投資咨詢業(yè)務監(jiān)管作統(tǒng)籌安排。根據(jù)現(xiàn)有監(jiān)管制度，證券、期貨、基金投資咨詢（顧問）業(yè)務分別以證券法、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、基金法為上位法依據(jù)，從事同樣投資咨詢業(yè)務的不同機構主體適用法規(guī)和監(jiān)管方式各不相同，建議在證券法修改和期貨法制定過程中綜合考量，統(tǒng)一投資咨詢業(yè)務監(jiān)管法規(guī)，明確業(yè)務規(guī)范。