保監(jiān)會(huì)對(duì)前海人壽的處罰余波未了，韶能股份因?yàn)槎ㄔ龇桨干婕耙φ袢A入主，導(dǎo)致上周被交易所二度問(wèn)詢。

上周交易所共計(jì)發(fā)出各類問(wèn)詢函27封，高送轉(zhuǎn)仍然是熱點(diǎn)，相關(guān)問(wèn)詢函多達(dá)4封；此外，隨著中小創(chuàng)公司業(yè)績(jī)快報(bào)披露完畢，業(yè)績(jī)變臉的公司被交易所高度關(guān)注，匹凸匹、GQY視訊、億通科技均因?yàn)闃I(yè)績(jī)變臉被問(wèn)詢。

前海人壽余波未了

因第一大股東前海人壽及其時(shí)任董事長(zhǎng)姚振華等被保監(jiān)會(huì)處罰，韶能股份2月27日收到深交所關(guān)注函，被問(wèn)及定增事宜是否會(huì)受此影響。

3月2日晚，韶能股份回復(fù)深交所，稱前海人壽不違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，保監(jiān)會(huì)的處罰事項(xiàng)不涉及韶能股份及前海人壽的法定信披義務(wù)，暫未對(duì)公司本次定增事項(xiàng)產(chǎn)生重大不利影響。

上述回復(fù)未令監(jiān)管層滿意。3月3日，深交所二度問(wèn)詢韶能股份，要求公司說(shuō)明姚振華不適用《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條的規(guī)定認(rèn)定的具體依據(jù)，是否可以不認(rèn)定姚振華為上市公司的收購(gòu)人？

這次深交所還舉一反三，要求韶能股份舉例分析。深交所要求，韶能股份須結(jié)合欣龍控股案例(海南證監(jiān)局對(duì)收購(gòu)人的認(rèn)定)進(jìn)行分析論證，并提供證據(jù)。

根據(jù)去年三季報(bào)的披露，前海人壽共計(jì)持股40只，持股占流通股本比例最高的分別為南玻A、中炬高新、韶能股份、南寧百貨、合肥百貨等。

隨著年報(bào)披露的陸續(xù)進(jìn)行，今年3月份將有21家前海人壽持股的上市公司陸續(xù)披露年報(bào)，前海人壽的持股動(dòng)向值得關(guān)注。其中太平洋(601099)已率先披露年報(bào)，顯示前海人壽已經(jīng)退出十大股東。

高送轉(zhuǎn)持續(xù)被監(jiān)管

截至目前，中小創(chuàng)公司的業(yè)績(jī)快報(bào)已全部出爐。進(jìn)入3月年報(bào)密集披露期，上市公司也紛紛發(fā)布高送轉(zhuǎn)預(yù)案，繼續(xù)成為監(jiān)管熱點(diǎn)。

上周節(jié)能風(fēng)電、粵泰股份、凱龍股份和南威軟件均因?yàn)楦咚娃D(zhuǎn)方案，被交易所問(wèn)詢。另外，匹凸匹、GQY視訊、億通科技則因?yàn)闃I(yè)績(jī)變臉被問(wèn)詢。

此外，四改定增預(yù)案的銀河生物，成為再融資新政下受影響的公司之一，公司表示根據(jù)再融資新政，擬募資金額由47.45億元下調(diào)至18.61億元，上周也收到交易所問(wèn)詢函。

值得注意的是，銀河生物非公開(kāi)發(fā)行方案歷經(jīng)4次董事會(huì)審議修改，兩次提交股東大會(huì)審議通過(guò)后，均未將方案報(bào)送證監(jiān)會(huì)。深交所還發(fā)現(xiàn)，2016年10月18日，銀河生物決定使用不超過(guò)1.8億元自有資金用于證券投資。截至2016年9月30日，公司擁有貨幣資金4.57億元，歸屬于母公司所有者權(quán)益20.21億元。

深交所要求銀河生物結(jié)合證券投資賬面余額、投資期限、投資類別、公司資產(chǎn)負(fù)債等情況，說(shuō)明是否符合證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，并進(jìn)一步要求銀河生物對(duì)2015年未使用的募集資金8545萬(wàn)元說(shuō)明具體情況，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定，明確本次發(fā)行的數(shù)量區(qū)間。