中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)1月5日發(fā)布《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說明》稱，外資私募證券投資基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令，境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端，交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。

具體內(nèi)容如下：

(一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)，且其組織形式為公司制。

對(duì)于已經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立了從事海外投資基金管理業(yè)務(wù)的外資機(jī)構(gòu)，海外投資基金管理業(yè)務(wù)與其它境內(nèi)私募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)隔離，不同產(chǎn)品的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，單獨(dú)托管，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防范利益沖突。

(二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)含有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“基金管理”等與私募證券投資基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第 22 條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)為私募證券投資基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，不應(yīng)兼營(yíng)可能與私募證券投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不應(yīng)兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不應(yīng)兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

(四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外股東應(yīng)當(dāng)為所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

(五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有，請(qǐng)說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息(或境外機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)信息)，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)ι暾?qǐng)機(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外實(shí)際控制人所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

(六)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在位于中國(guó)境內(nèi)的子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))，以及可能對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。若有，請(qǐng)說明情況及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有開展私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令，境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端, 交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有境內(nèi)基金從業(yè)資格。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定。

(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立與其擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部制度，包括投資研究制度、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募證券投資基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度以及從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

(九)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

(十)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)、投資負(fù)責(zé)人(如有)和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

高管人員應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，通訊應(yīng)當(dāng)保持暢通。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)內(nèi)部制度，要求高管人員勤勉盡職，保證在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的合理工作時(shí)間，采取措施避免和防范因在關(guān)聯(lián)方兼職而可能產(chǎn)生的潛在利益沖突。

(十一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外股東及其境外實(shí)際控制人最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外股東以及實(shí)際控制人的高管人員是否受到申請(qǐng)機(jī)構(gòu)境外股東及實(shí)際控制人所在地相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否存在不良信用記錄。

(十二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、境外股東及其境外實(shí)際控制人最近三年涉訴或仲裁的情況。

(十三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

在從業(yè)人員上，高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、投資負(fù)責(zé)人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，均應(yīng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

在公司結(jié)構(gòu)上，需要申報(bào)一下信息：機(jī)構(gòu)是否存在位于中國(guó)境內(nèi)的子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))，以及可能對(duì)機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。

關(guān)于公司實(shí)際控制人，要求一直追溯到最后的自然人或受國(guó)外金融監(jiān)管部 門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持股比例分散，例如，持股比例較為分散的境外上市公司，可以認(rèn)定申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在實(shí)際控制人。如果實(shí)際控制人為外資機(jī)構(gòu)，則應(yīng)上傳“所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可證明”“未受重大處罰承諾函”“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件” 和“實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)之間的控制關(guān)系圖”等文件。

關(guān)于合格投資者的認(rèn)定，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

不過，符合以下四項(xiàng)規(guī)定的投資私募基金的投資者，視為合格投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。