2016年，大宗商品現(xiàn)貨交易市場清整加碼、監(jiān)管趨嚴(yán)。前期市場由于缺乏必要的監(jiān)管，許多交易場所在交易模式、交易品種、會員管理、交易系統(tǒng)開發(fā)及運(yùn)用等方面存在很多問題。有的甚至虛設(shè)交易商品，利用系統(tǒng)漏洞操縱價(jià)格、侵吞客戶資金、變相吸收公眾存款、卷款逃跑等事件時(shí)有發(fā)生，各種違法違規(guī)問題日益突出，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，影響社會穩(wěn)定。為了改變此種現(xiàn)狀，一些地區(qū)《交易場所監(jiān)督管理實(shí)施辦法》均相繼落地。最近，河南、寧夏、廣西等多個省份紛紛印發(fā)有關(guān)《交易場所監(jiān)督管理實(shí)施辦法》的文件。大宗商品現(xiàn)貨市場曾經(jīng)被戲謔為“沒媽的孩子”，如今監(jiān)管無人認(rèn)領(lǐng)的尷尬局面也終于有所改變。而從各地印發(fā)的文件中可以看出，在監(jiān)管部門的劃定方面，各地區(qū)卻不盡相同。

10月25日，河南省政府辦公廳印發(fā)了《河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》（下稱《辦法》），其中關(guān)于監(jiān)管部門劃定方面，第三條作出明確規(guī)定，由省政府負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的設(shè)立審批,建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制,協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和省轄市政府做好交易場所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門,負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。

日前，河南省商務(wù)廳相關(guān)負(fù)責(zé)人對這一文件進(jìn)行了解讀。針對如何建立長效監(jiān)管機(jī)制的問題，上述負(fù)責(zé)人表示，《辦法》第三條、第四條、第九條、第二十二條至第二十七條，一是明確了省級行業(yè)監(jiān)管部門，即省人民政府授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。二是強(qiáng)調(diào)地方人民政府和省屬企事業(yè)單位發(fā)起設(shè)立的交易場所發(fā)起單位主管部門的監(jiān)管責(zé)任。三是在建立部門協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制上，運(yùn)用商務(wù)部與中國人民銀行、證監(jiān)會建立的商品現(xiàn)貨市場交易監(jiān)管工作機(jī)制，由省政府進(jìn)一步明確現(xiàn)貨交易場所設(shè)立工作程序及審查、審批機(jī)制，即由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對擬設(shè)現(xiàn)貨交易場所申請人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并就市場交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容，分別征求河南證監(jiān)局和人民銀行鄭州中心支行意見后，報(bào)省政府審批。日常監(jiān)管方面，除了明確省轄市地方人民政府及省、市商務(wù)主管部門監(jiān)管責(zé)任外，對中國人民銀行河南省各級行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厣唐番F(xiàn)貨交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動的認(rèn)定工作等相關(guān)部門職責(zé)分工進(jìn)行了明確。

同在10月25日，寧夏回族自治區(qū)金融工作局等10部門聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于《寧夏回族自治區(qū)交易場所監(jiān)督管理實(shí)施辦法（暫行）》（下稱《實(shí)施辦法》）的通知，從明確監(jiān)管職責(zé)、交易場所設(shè)立、變更、終止規(guī)定、投資者保護(hù)、資金管理和風(fēng)險(xiǎn)防范、交易場所的行為規(guī)范及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施等方面進(jìn)行了明確規(guī)定。一時(shí)間被行業(yè)人士稱為“史上最嚴(yán)交易場所管理辦法”，其中的一些“新條例”從嚴(yán)整頓不合規(guī)交易所的相關(guān)措施凸顯寧夏政府的“鐵腕管理”。

關(guān)于監(jiān)管職責(zé)劃定方面，《實(shí)施辦法》第三條做出了明確規(guī)定，權(quán)益類交易場所、介于現(xiàn)貨和期貨之間的商品類交易場所、文化藝術(shù)品類交易場所的監(jiān)管部門為自治區(qū)金融局；現(xiàn)貨商品類交易場所的監(jiān)管部門為自治區(qū)商務(wù)廳。第十五條還對監(jiān)管職責(zé)做了補(bǔ)充說明，各監(jiān)管部門按照“誰審批、誰監(jiān)管”的原則，加強(qiáng)對交易場所的信息統(tǒng)計(jì)、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，持續(xù)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

其中，介于現(xiàn)貨和期貨之間的商品類交易場所是指除現(xiàn)貨商品交易外，以實(shí)物交割為名義，引入第三方價(jià)格行情或涉及衍生品交易的場所。

11月2日，福建省省長于偉國簽署了福建省人民政府第180號令，公布了《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場所管理辦法〉的決定》，其中，對于交易所設(shè)立條件、經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面都做了相應(yīng)修改。

《福建省交易場所管理辦法》是2014年5月4日福建省人民政府第142號令發(fā)布?！陡＝ㄊ〗灰讏鏊芾磙k法》關(guān)于監(jiān)管職責(zé)劃分方面似乎并沒有明確規(guī)定。省人民政府建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。

據(jù)期貨日報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，浙江、北京、吉林、內(nèi)蒙古、海南、廣西、寧夏、青海、新疆、湖北、江蘇、河南、甘肅、福建、天津等省級地區(qū)均已印發(fā)《交易場所監(jiān)督管理實(shí)施辦法》，還有部分市級地區(qū)也出臺了相關(guān)的地方政府規(guī)章與規(guī)范性文件。其中，有的省份將交易場所的監(jiān)管劃給金融辦管理，有的是由商務(wù)廳監(jiān)管，有的甚至沒有做出明確規(guī)定，看似“沒媽的孩子”問題已經(jīng)解決，實(shí)則還存在著全國監(jiān)管部門不統(tǒng)一的現(xiàn)象。審批與監(jiān)管的不統(tǒng)一很大程度上縱容了一些不合規(guī)交易場所鉆監(jiān)管漏洞、逃避清理整頓。地方加大監(jiān)管力度的同時(shí)，也應(yīng)盡快明確統(tǒng)一的監(jiān)管主體。