因信披“遲到”9個(gè)月，舉牌新元科技（300472）的“香水大王”周信鋼昨日收到深交所監(jiān)管函。

新元科技12月12日發(fā)布公告稱，公司于8日收到周信鋼及妻女李欣、周晨以及周信鋼作為委托人的云南國際信托有限公司-睿金-匯贏通294號(hào)單一資金信托、李欣作為委托人參與的四川信托有限公司-睿進(jìn)5號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃的舉牌報(bào)告。截至今年3月1日，周信鋼及一致行動(dòng)人通過集中競(jìng)價(jià)交易已持有公司5.08%股權(quán)，構(gòu)成舉牌，但是其未能及時(shí)通知公司，并繼續(xù)進(jìn)行增減持。截至12月8日，周信鋼及一致行動(dòng)人共持有新元科技787.08萬股，占比7.87%。

對(duì)于延遲9個(gè)月信披的理由，周信鋼方面表示：因信托計(jì)劃由各自的管理人進(jìn)行管理，周信鋼及其一致行動(dòng)人分別作為不同產(chǎn)品的委托人，未能及時(shí)關(guān)注到產(chǎn)品的持倉情況，故未能及時(shí)通知公司履行信息披露義務(wù)。

對(duì)此，深交所在監(jiān)管函中指出，周信鋼的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條及 《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。要求其充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

事實(shí)上，周信鋼因?yàn)椤拔茨芗皶r(shí)關(guān)注到持倉情況”跨越舉牌線而收到監(jiān)管函已不是第一次。今年9月20日，深交所對(duì)其下發(fā)監(jiān)管函，指出周信鋼實(shí)際操控的“周信鋼”、“李欣”、“周晨”和“”雷奧投資共四個(gè)賬戶于7月26日增持康躍科技后達(dá)到舉牌線卻未及時(shí)履行信披義務(wù)。2011年1月，周信鋼因舉牌美欣達(dá)不報(bào)，而被證監(jiān)會(huì)給予警告，并處以30萬元罰款。

對(duì)于周信鋼未按時(shí)信披只解釋為“未能及時(shí)關(guān)注到產(chǎn)品的持倉情況”的行為，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所劉華浩律師在接受大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者采訪時(shí)指出：“持股超過舉牌線就要進(jìn)行披露，這是對(duì)股東的強(qiáng)制性義務(wù)，‘沒注意’的解釋過于牽強(qiáng)?！?/p>

除了上述三家公司，作為財(cái)務(wù)投資的“大戶”，周信鋼及其妻女的賬戶還出現(xiàn)在多家上市公司十大股東抑或十大流通股東名單中，且合計(jì)持股比例均不少。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這些公司有立霸股份、魯億通、恒通科技、匯中股份、溫州宏豐、特一藥業(yè)及新萊應(yīng)材。

那么，作為多家上市公司的持股股東，且以前有過舉牌不報(bào)被證監(jiān)會(huì)處罰過的經(jīng)歷，理應(yīng)對(duì)證券法規(guī)相當(dāng)熟悉了，但今年年內(nèi)又兩次未及時(shí)信披。舉牌不報(bào)為何屢禁不止？監(jiān)管部門是否有更有力的手段來預(yù)防此種現(xiàn)象發(fā)生？

對(duì)此，劉華浩表示：“一般舉牌行為披露后，股價(jià)會(huì)有一定上漲，后續(xù)購入成本也會(huì)相應(yīng)提高。隱瞞舉牌行為無疑能大大降低舉牌者的舉牌成本和舉牌風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于此類行為，監(jiān)管部門還沒有將該類違法行為納入到嚴(yán)重的范圍，且相較于其他違法行為，可能顯得比較輕微?！?/p>

對(duì)于屢次違規(guī)的股東，劉華浩建議：“可以通過強(qiáng)化監(jiān)管及處罰力度來預(yù)防此類事件的發(fā)生，對(duì)于第一次發(fā)生的該類信披違法行為，如確實(shí)有充分理由，可以發(fā)監(jiān)管函，以示警告，如果對(duì)于多次觸犯該類信披規(guī)定的違法行為人，可以下發(fā)行政處罰決定書，而不僅僅是監(jiān)管函。針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違法行為人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采用市場(chǎng)禁入及限制其交易的措施?！?/p>