中國證券登記結(jié)算有限公司今日發(fā)布《關(guān)于做好深港通業(yè)務(wù)上線相關(guān)工作的通知》，要求港股通結(jié)算保證金以結(jié)算參與人為單位通過各結(jié)算參與人的A股自營結(jié)算保證金賬戶收取，繳納標(biāo)準(zhǔn)為20萬元人民幣。對(duì)于參與港股通業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，自營結(jié)算保證金賬戶的最低限額由原20萬元人民幣調(diào)整為40萬元人民幣。

附全文

各結(jié)算參與人：

深港通下的股票交易將于2016年12月5日開始。為做好深港通下港股通(以下簡(jiǎn)稱“港股通”)業(yè)務(wù)上線相關(guān)準(zhǔn)備工作，確保港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行，現(xiàn)將有關(guān)注意事項(xiàng)通知如下：

一、港股通結(jié)算業(yè)務(wù)

(一)交易交收日歷

港股通的交易交收日歷安排可通過 www.chinaclear.cn —“通知公告”欄目進(jìn)行查詢。

結(jié)算參與人及市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)請(qǐng)根據(jù)相關(guān)安排進(jìn)行業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備。

(二)結(jié)算賬戶及結(jié)算路徑

結(jié)算參與人需根據(jù)本公司深圳分公司于2016年10月14日通過D-COM對(duì)外發(fā)布的《關(guān)于啟動(dòng)深港通下港股通業(yè)務(wù)資金結(jié)算賬戶開立工作的通知》，向本公司深圳分公司申請(qǐng)開立港股通資金結(jié)算賬戶。

結(jié)算參與人根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，可以分別開立客戶、自營或者托管港股通資金結(jié)算賬戶。通過托管人結(jié)算的市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)，需確保其托管人已經(jīng)申請(qǐng)開立港股通資金結(jié)算賬戶，并已按本公司要求做好相關(guān)的業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備。

結(jié)算參與人及市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)需申請(qǐng)開通港股通交易單元權(quán)限、建立港股通結(jié)算路徑，保障證券資金結(jié)算路徑暢通。

(三)結(jié)算保證金

港股通結(jié)算保證金以結(jié)算參與人為單位通過各結(jié)算參與人的A股自營結(jié)算保證金賬戶收取，繳納標(biāo)準(zhǔn)為20萬元人民幣。對(duì)于參與港股通業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，自營結(jié)算保證金賬戶的最低限額由原20萬元人民幣調(diào)整為40萬元人民幣。

本公司于結(jié)算參與人申請(qǐng)開通港股通資金結(jié)算賬戶次月第二個(gè)工作日16：00收取港股通結(jié)算保證金，請(qǐng)各結(jié)算參與人根據(jù)次月第一個(gè)工作日的結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)做好相應(yīng)資金安排，確保足額繳納結(jié)算保證金。

(四)風(fēng)控安排

港股通業(yè)務(wù)風(fēng)控資金適用的按金率暫定為22%，適用的按金乘數(shù)暫定為1。今后如有調(diào)整，本公司將及時(shí)向市場(chǎng)發(fā)布通知。

港股通業(yè)務(wù)上線的首三個(gè)交易日，因證券尚未完成交收，不能作為擔(dān)保證券減免相應(yīng)的風(fēng)控資金，各結(jié)算參與人需繳納的風(fēng)控資金金額可能較大。請(qǐng)各結(jié)算參與人做好資金頭寸安排，及時(shí)完成資金交收義務(wù)。

(五)資金劃撥

結(jié)算參與人劃入資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)將資金劃入本公司指定的港股通結(jié)算備付金專用存款賬戶，并備注港股通結(jié)算備付金賬號(hào)：B301+XXXXXX。相關(guān)銀行賬戶列表可通過本公司網(wǎng)站www.chinaclear.cn—“服務(wù)支持—業(yè)務(wù)資料—銀行賬戶信息表”進(jìn)行查詢。

結(jié)算參與人劃出資金時(shí)，需確保港股通結(jié)算備付金賬戶已經(jīng)預(yù)留了指定銀行收款賬戶。

(六)資金交收

港股通客戶、自營或者托管的風(fēng)控資金交收需通過對(duì)應(yīng)的客戶、自營或者托管港股通結(jié)算備付金賬戶完成，結(jié)算參與人應(yīng)將擬繳納的風(fēng)控資金劃入港股通結(jié)算備付金賬戶。其中半日市需進(jìn)行風(fēng)控資金交收。

結(jié)算參與人需分別于兩批次交收前，登錄D-COM查詢港股通結(jié)算備付金賬戶尚未支付金額，并及時(shí)補(bǔ)足交收資金，完成資金交收義務(wù)。

二、公司行為業(yè)務(wù)

(一)港股通公司行為業(yè)務(wù)復(fù)雜，與現(xiàn)有A股業(yè)務(wù)差異較大，請(qǐng)各結(jié)算參與人務(wù)必做好投資者教育和培訓(xùn)工作，使投資者充分了解、熟悉公司行為的申報(bào)方式和操作細(xì)節(jié)，以保護(hù)投資者的正當(dāng)利益。

(二)本公司在每個(gè)工作日通過通知信息文件(SZHK_TZXX)將公司行為信息發(fā)送結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)做好文件的接收和處理工作。通知信息文件于11月28日晚開始首次發(fā)送，結(jié)算參與人應(yīng)注意查收該文件并做好業(yè)務(wù)開通的相關(guān)準(zhǔn)備工作。

(三)港股通以股代息紅利業(yè)務(wù)、投票業(yè)務(wù)、供股/公開配售業(yè)務(wù)和收購業(yè)務(wù)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)收集投資者意愿，并通過D-COM向本公司申報(bào)。

(四)港股通投票業(yè)務(wù)中，本公司發(fā)送給結(jié)算參與人的投票信息包括證券代碼、投票期間、股東會(huì)議類型、會(huì)議舉行日期、會(huì)議地點(diǎn)、股權(quán)登記日、議案編號(hào)、議案概述(不含議案具體內(nèi)容)，結(jié)算參與人應(yīng)及時(shí)將本公司發(fā)送的投票信息通知相關(guān)港股通投資者。關(guān)于議案具體內(nèi)容，投資者可在披露易網(wǎng)站查閱相應(yīng)股東大會(huì)公告獲取。

(五)港股通股份分拆合并業(yè)務(wù)中，如果發(fā)行人股份分拆合并議案在股東大會(huì)上最終未獲通過，該股份分拆合并業(yè)務(wù)將取消。結(jié)算參與人應(yīng)密切關(guān)注分拆合并業(yè)務(wù)是否生效，做好相關(guān)應(yīng)對(duì)工作。

三、非交易業(yè)務(wù)

(一)港股通業(yè)務(wù)涉及的司法凍結(jié)、質(zhì)押登記業(yè)務(wù)及非交易過戶業(yè)務(wù)，需根據(jù)《中國結(jié)算深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定辦理。

(二)證券公司需注意：港股通業(yè)務(wù)涉及的司法凍結(jié)，可以通過證券公司和本公司柜臺(tái)辦理，質(zhì)押登記和非交易過戶業(yè)務(wù)需通過本公司柜臺(tái)辦理。

四、技術(shù)系統(tǒng)及運(yùn)維準(zhǔn)備

各結(jié)算參與人及市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所與本公司深圳分公司于11月7日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于深港通相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)上線安排的通知》及自身上線計(jì)劃和方案，于12月2日前完成港股通相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的上線，并于12月3日參加深交所及本公司組織的深港通業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試，驗(yàn)證相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)上線后的正確性，確保次一交易日交易結(jié)算等業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行。

五、業(yè)務(wù)聯(lián)系方式

結(jié)算業(yè)務(wù)：0755-21899208

公司行為業(yè)務(wù)：0755-21899330

非交易業(yè)務(wù)：0755-21899123

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二一六年十一月二十七日