進入2016年11月，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對上陵牧業(yè)、健耕醫(yī)藥、中匯影視、惠爾頓和速達科技5家掛牌公司采取了自律監(jiān)管措施，劍指其中出現(xiàn)的未及時披露關聯(lián)交易、取得股份登記函之前使用發(fā)行募集資金等行為。據(jù)了解，有的掛牌公司上述違規(guī)行為涉及資金規(guī)模超過1億元。

在對速達科技的自律監(jiān)管措施中，股轉(zhuǎn)公司披露，這家公司在今年8月26日對其重大資產(chǎn)重組進行了首次信息披露，但是在未履行完畢重組程序的情況下，速達科技已于6月3日完成了重組標的資產(chǎn)的過戶。這些都構成了重大資產(chǎn)重組信息披露及程序違規(guī)。

而掛牌公司惠爾頓則出現(xiàn)臨到除息除權日卻沒有申報材料，導致權益分派無法操作。據(jù)了解，惠爾頓在今年9月7日披露了《資本公積轉(zhuǎn)增股本實施方案》，稱以公司當時總股本2000萬股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權除息日為2016年9月12日。但是截至9月12日開盤前，公司并未向中國證券登記結算有限公司北京分公司提交過辦理權益分派業(yè)務的材料?；轄栴D的上述行為構成業(yè)務操作流程違規(guī)和信息披露不真實。

另一家公司健耕醫(yī)藥則出現(xiàn)了股票發(fā)行違規(guī)行為。健耕醫(yī)藥于2016年1月13日啟動股票發(fā)行，自2016年2月26日至4月26日期間，共計使用募集資金2400萬元，用于償還公司負債及支付貨款，且未予全部歸還。不過在近日，健耕醫(yī)藥宣布終止在新三板掛牌。

而最為奇葩的一則違規(guī)行為，當屬上陵牧業(yè)違規(guī)向控股股東“借錢”。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的公告稱，經(jīng)查明，上陵牧業(yè)以收購保證金為名于2015年10月16日向其控股股東寧夏上陵實業(yè)（集團）有限公司劃轉(zhuǎn)款項1.1億元，構成關聯(lián)交易。該事項發(fā)生時上陵牧業(yè)未履行董事會、股東大會決策程序，發(fā)生后未及時披露關聯(lián)交易公告。

業(yè)內(nèi)人士分析，從上陵牧業(yè)的財務報表看，這家掛牌公司2015年營收為2.93億元，盈利6000多萬元。對于這樣一家凈利潤僅有6000多萬元，卻借給大股東1.1億元的公司來說，這種行為不僅明顯違規(guī)，也凸顯對股東權益的侵害。

對于上述舉動，股轉(zhuǎn)公司對上陵牧業(yè)開出罰單，稱上述行為違反了相關規(guī)定，上陵牧業(yè)董事長史仁和董秘沈致君對此負有責任。股轉(zhuǎn)公司因此對上陵牧業(yè)、史仁、沈致君采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。