今日證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上發(fā)言人張曉軍表示，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)8宗案件作出行政處罰。

在2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是山東得利斯[-1.63% 資金 研報(bào)]食品股份有限公司及其子公司，在2014年1月至2015年11月，與關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金往來，得利斯股份未按規(guī)定及時(shí)披露。2014年1月，得利斯股份向關(guān)聯(lián)方得利斯集團(tuán)有限公司預(yù)付5,000萬元購買北京鵬達(dá)制衣有限公司股權(quán)，未及時(shí)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)和計(jì)量，導(dǎo)致公司2014年半年度報(bào)告存在虛假記載，且得利斯股份未按規(guī)定及時(shí)披露。得利斯股份的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)得利斯股份責(zé)令改正，給予警告，并處罰款30萬元；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭和平給予警告，并處罰款10萬元；對(duì)其他直接責(zé)任人員楊松國(guó)給予警告，并處罰款5萬元。二是廣東顧地塑膠有限公司（簡(jiǎn)稱廣東顧地）在2015年3月13日同重慶涌瑞股權(quán)投資有限公司、杭州德力西集團(tuán)有限公司、邢某亞等三方簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》（簡(jiǎn)稱補(bǔ)充協(xié)議），但廣東顧地在2015年3月17日披露的簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書中未將《補(bǔ)充協(xié)議》列入備查文件，也未就是否存在補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行說明。顧地科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱顧地科技）在其披露的《關(guān)于控股股東轉(zhuǎn)讓公司股份的提示性公告》中也未披露上述《補(bǔ)充協(xié)議》。2015年6月16日至2015年6月25日，廣東顧地將其持有的顧地科技股票進(jìn)行質(zhì)押，質(zhì)押股份占顧地科技總股本的5%以上，廣東顧地未主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，致使顧地科技未按照相關(guān)規(guī)定披露相關(guān)信息。廣東顧地的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第2條第1款，顧地科技的上述行為違反了《證券法》第63條，依據(jù)《證券法》第193條第1款、第3款規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)廣東顧地給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)顧地科技給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)時(shí)任廣東顧地董事長(zhǎng)、顧地科技董事邱麗娟給予警告，并處以35萬元罰款；對(duì)時(shí)任廣東顧地董事、顧地科技董事長(zhǎng)林超群給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)時(shí)任廣東顧地董事、顧地科技董事兼副總經(jīng)理林昌華給予警告，并處以10萬元罰款；對(duì)時(shí)任廣東顧地董事林昌盛給予警告，并處以5萬元罰款；對(duì)時(shí)任廣東顧地副董事長(zhǎng)麥浩文給予警告，并處以3萬元罰款。

3宗編造傳播虛假信息案中，一是微信公眾號(hào)“彌達(dá)斯”(微信號(hào)：midasjr）由中融匯智金融服務(wù)（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱中融匯智）實(shí)際運(yùn)營(yíng)?！皬涍_(dá)斯”內(nèi)容中心總編輯李輝在2016年2月24日撰寫了《國(guó)家隊(duì)：招商銀行副行長(zhǎng)喊你還錢了》一文，當(dāng)晚“彌達(dá)斯”正式發(fā)布該文，并被廣泛傳播。該文采用不符合實(shí)際的標(biāo)題吸引讀者眼球，內(nèi)容上也存在斷章取義、主觀臆測(cè)、曲解發(fā)言人真實(shí)意思等情形。二是成都每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)社有限公司（簡(jiǎn)稱每日經(jīng)濟(jì)新聞）于2016年2月25日00:02在每經(jīng)網(wǎng)（域名www.nbd.com.cn）發(fā)布名為《注冊(cè)制改革授權(quán)下周實(shí)施 A股市場(chǎng)步入敏感期》的報(bào)道，該報(bào)道撰寫人為每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾呃钪恰Ｔ搱?bào)道在未經(jīng)核實(shí)的情況下，引用了“知情人士透露，自3月1日起創(chuàng)業(yè)板將全面停止審核，后續(xù)按注冊(cè)制實(shí)施；主板和中小板暫時(shí)未定，擇期再做安排”的虛假消息，報(bào)道發(fā)布后被多個(gè)主流財(cái)經(jīng)網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，包括同花順財(cái)經(jīng)、搜狐證券、新浪財(cái)經(jīng)、鳳凰財(cái)經(jīng)、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)、中證網(wǎng)等，造成了虛假信息的廣泛傳播，嚴(yán)重?cái)_亂了正常的證券市場(chǎng)秩序。三是時(shí)任五礦證券首席分析師王先春，在微信群中看到一條信息：“知情人士透露，自3月1日起創(chuàng)業(yè)板將全面停止審核，后續(xù)按注冊(cè)制實(shí)施；主板和中小板暫時(shí)未定，擇期再做安排”，隨后未經(jīng)核實(shí)，通過其助理將該信息在微博轉(zhuǎn)發(fā)，致使虛假信息進(jìn)一步傳播。上述3宗案件中，李輝、李智、王先春的上述行為均違反了《證券法》第78條第1款規(guī)定；中融匯智、每日經(jīng)濟(jì)新聞的上述行為違反了《證券法》第78條第3款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第206條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)分別作出以下處罰決定：責(zé)令中融匯智、李輝改正，并分別處以20萬元罰款；對(duì)每日經(jīng)濟(jì)新聞、李智分別處以20萬元罰款；對(duì)王先春處以15萬元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是牡丹江恒豐紙業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱恒豐紙業(yè)）董事長(zhǎng)徐某是恒豐紙業(yè)與天津渤海商品交易所擬進(jìn)行重組這一內(nèi)幕信息的知情人。張永保與徐某因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)多年，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人存在聯(lián)絡(luò)，張永保使用其本人賬戶買入“恒豐紙業(yè)”共211,800股，獲利6，183.71元。張永保的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定沒收張永保違法所得6，183.71元，并處以3萬元罰款。二是維多利商業(yè)（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱維多利集團(tuán)）實(shí)際控制人鄒某某是成商集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱成商集團(tuán)）擬購買維多利集團(tuán)百貨資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。鄒招賢作為鄒某某親兄弟，關(guān)注知曉維多利集團(tuán)謀劃出售資產(chǎn)事項(xiàng)，其判斷出維多利集團(tuán)將向成商集團(tuán)出售百貨資產(chǎn)后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用其實(shí)際控制的賬戶買入“成商集團(tuán)”股票66,300股，沒有違法所得。鄒招賢的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，鑒于當(dāng)事人有主動(dòng)承認(rèn)違法事實(shí)、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好的情形，貴州證監(jiān)局決定對(duì)鄒招賢給予警告，并處罰款3萬元。

1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，2015年11月10日，沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司（簡(jiǎn)稱昆明機(jī)床）第一大股東沈陽機(jī)床（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱沈機(jī)集團(tuán)）擬將持有的昆明機(jī)床25.08%股份全部轉(zhuǎn)讓給西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司（簡(jiǎn)稱紫光卓遠(yuǎn)），雙方簽訂了相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。紫光卓遠(yuǎn)在進(jìn)行相關(guān)信息披露時(shí)，未披露股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中“3個(gè)月自動(dòng)解除”條款和包括“獲得云南有關(guān)部門支持”條款在內(nèi)的全部生效條件。中德證券未取得并核查沈機(jī)集團(tuán)和紫光卓遠(yuǎn)正式簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)的信息披露存在重大遺漏，其為紫光卓遠(yuǎn)出具的財(cái)務(wù)顧問核查意見存在重大遺漏。中德證券的上述行為違反了《證券法》第173條和《上市公司收購管理辦法》第9條第2款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令中德證券改正，沒收業(yè)務(wù)收入300萬元，并處以300萬元罰款；對(duì)核查意見簽字主辦人李慶中和王鑫給予警告，并分別處以5萬元罰款。

張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲懲處資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。