9月13日，慧球科技將以全新的身份亮相，正式更名ST慧球，轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)警示板。就在慧球科技被ST停牌的前兩天，原實(shí)際控制人顧國平也正式發(fā)出聲明，與慧球科技撇清關(guān)系。如今慧球科技如“棄子”一般，無人認(rèn)領(lǐng)。

因存信披違規(guī)等一系列問題，慧球科技被監(jiān)管部門“盯上”。截至9月9日17時(shí)，慧球科技因未在限期內(nèi)完成其本應(yīng)主動(dòng)落實(shí)的整改要求。上交所決定自9月13日起對慧球科技股票實(shí)施ST處理。

“這樣的結(jié)果早在意料之中，慧球科技在監(jiān)管部門發(fā)出通告后沒有任何動(dòng)作，內(nèi)部高管悉數(shù)聯(lián)系不上，并且公司在股東層面和內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在眾多問題，這其中大部分都是歷史問題，并不是短期內(nèi)可以解決的。從監(jiān)管部門給出的時(shí)間來看，要完成整改，對于慧球科技而言難度非常大?！币晃唤咏矍蚩萍既耸肯颉蹲C券日報(bào)》記者透露。

高管集體失蹤

董事會(huì)被指怠于履職淪為ST

慧球科技終究還是沒有逃脫被ST的命運(yùn)。9月9日，上交所決定自9月13日起對慧球科技股票實(shí)施ST處理，公司股票簡稱將由“慧球科技”變更為“ST慧球”，并轉(zhuǎn)入上交所風(fēng)險(xiǎn)警示板繼續(xù)交易。在此之前，公司股票于9月12日(周一)停牌一天。

上交所稱，通報(bào)發(fā)出后，上交所通過電話、函件等方式先后多次督促公司切實(shí)整改。截至9月9日17點(diǎn)，公司仍然沒有提交整改報(bào)告，沒有在限期內(nèi)完成其本應(yīng)主動(dòng)落實(shí)的整改要求。

早在8月8日，因慧球科技信息披露違規(guī)，上證所已暫停其信息披露直通車業(yè)務(wù)，對公司公告實(shí)施事前審核。與此同時(shí)，上證所對慧球科技先后發(fā)送了8份監(jiān)管工作函和問詢函，提出明確的信息披露監(jiān)管要求，并督促公司和董事長及其他董事會(huì)成員盡快落實(shí)；先后4次向市場通報(bào)公司信息披露存在的問題及監(jiān)管動(dòng)態(tài)，同時(shí)督促公司整改。

上證所稱，上證所于8月18日開市前撥打董事長董文亮電話，無法取得有效聯(lián)系。同時(shí)，在規(guī)定的整改期間，上證所還先后多次電話聯(lián)系公司信息披露第一責(zé)任人、現(xiàn)任董事長董文亮，但其仍未接聽電話，也未按上證所要求接受監(jiān)管談話。公司董事會(huì)也沒有披露其是否召開會(huì)議自查整改。

“除了實(shí)際控制人不明、信披違規(guī)，慧球科技還拒絕監(jiān)管約談，挑戰(zhàn)監(jiān)管部門的底線。這是監(jiān)管部門所不能容忍的?！庇薪咏矍蚩萍嫉娜耸勘硎荆骸耙蚬竟蓶|層面的利益問題，致使公司管理混亂，目前核心管理層已經(jīng)‘失蹤’?！?/p>

面對交易所的屢次督促，慧球科技始終堅(jiān)持走屢次挑戰(zhàn)監(jiān)管的“釘子戶”的路線。上證所稱，直至整改期限屆滿，慧球科技公司及其董事會(huì)仍然怠于履職，拒不整改，無視上市公司基本義務(wù)，任由公司持續(xù)處于信息披露違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

值得注意的是，慧球科技股票被ST處理后，將轉(zhuǎn)入上交所風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，其交易方式也將有所變化：一是股票價(jià)格的漲跌幅限制為5%；二是投資者應(yīng)當(dāng)采用限價(jià)委托方式參與交易；三是投資者當(dāng)日通過競價(jià)交易和大宗交易累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。

實(shí)際控制人身份依舊未明

整頓期或?qū)⒏L

對于慧球科技而言，其還要進(jìn)入漫長的整頓期。然而要恢復(fù)恐仍遙遙無期。

據(jù)上證所據(jù)披露，目前，公司的實(shí)際控制人狀況仍然未能核實(shí)，重要公告提前對外泄露的責(zé)任依舊沒有查明，信息披露聯(lián)系渠道還是不能暢通。尤其是作為公司日常決策機(jī)構(gòu)的董事會(huì)及其董事長等全體成員，至今未能擔(dān)負(fù)起消除公司信息披露混亂狀態(tài)的職責(zé)，對廣大投資者的合法權(quán)益置之不理。

在慧球科技董事長董文亮無法聯(lián)系上之際，在資本市場“頗有名氣”的公司證券代表鮮言也一并失蹤。盡快明確實(shí)際控制人成為慧球科技的首要問題。

有意思的是，慧球科技原董事長顧國平已經(jīng)于9月7日發(fā)出聲明撇清關(guān)系，聲稱“本人已不再也無意成為慧球科技控股股東及實(shí)際控制人。”目前，慧球科技如同“棄子”一般，沒有家長認(rèn)領(lǐng)。

“目前慧球科技要撤銷ST處理申請，必須要明確實(shí)際控制人、理清內(nèi)部繁亂的關(guān)系，不過目前公司股東的利益糾葛而帶來的治理結(jié)構(gòu)混亂成為突出性問題?！睒I(yè)內(nèi)人士認(rèn)為。

股票被ST處理后，慧球科技仍應(yīng)當(dāng)全面完成各項(xiàng)整改要求，恢復(fù)公司信息披露和公司治理正常狀態(tài)。公司整改完成后，還應(yīng)當(dāng)至少規(guī)范運(yùn)作6個(gè)月以上，充分表明投資者能夠?qū)厩熬靶纬煞€(wěn)定預(yù)期、投資者權(quán)益已經(jīng)得到合理保障。滿足兩項(xiàng)條件后，公司才可向交易所提出撤銷ST處理的申請。

進(jìn)退兩難陷尷尬境地

或再“吃”官司

而慧球科技面臨的麻煩不僅于此，其或再面臨陷入多起訴訟。

此前由于慧球科技存在諸多問題，且聯(lián)系不上，8月25日中國證監(jiān)會(huì)對慧球科技下發(fā)調(diào)查通知書，對其進(jìn)行立案調(diào)查。

此次監(jiān)管部門對慧球科技提出的整頓要求也是圍繞恢復(fù)公司信息披露管理秩序，核實(shí)公司實(shí)際控制人情況，追查公司尚未披露公告全文泄露的責(zé)任，以及公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自查整改等。而這些問題對于上市公司而言，均是“致命性”問題。

“慧球科技之前被監(jiān)管部門立案調(diào)查，如果最終調(diào)查結(jié)果認(rèn)定慧球科技構(gòu)成虛假陳述，因其虛假陳述而受損的投資者將有權(quán)提起索賠訴訟。此外，在慧球科技被ST的過程中，公司管理層存在過錯(cuò)，投資者可以根據(jù)《公司法》152條的規(guī)定要求公司高管承擔(dān)賠償責(zé)任。”上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌告訴記者。

他表示，根據(jù)相關(guān)證券法，董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

實(shí)際上，慧球科技前實(shí)際控制人顧國平已經(jīng)陷入多起訴訟之中。今年7月份，慧球科技就其重組終止相關(guān)事項(xiàng)回復(fù)上交所問詢函，同時(shí)，作為重組的財(cái)務(wù)股份國泰君安也就相關(guān)問題發(fā)表了專項(xiàng)核查意見。國泰君安在核查意見中稱，慧球科技實(shí)際控制人、董事長顧國平正陷入多起訴訟中，訴訟金額逾6億元。

“雖然顧國平已離開慧球科技，但針對顧國平訴訟的發(fā)生是在其是慧球科技實(shí)際控制人期間，這仍將對慧球科技產(chǎn)生影響?！毕沩炠Y本執(zhí)行董事沈萌表示：“目前慧球科技面臨的境況是監(jiān)管部門對其進(jìn)行行政處罰的同時(shí)，投資者或?qū)⒃倨鹪V公司董事會(huì)和高管?！?/p>

“慧球科技原本實(shí)控人是打算通過賣殼重組的方式獲利離場，但在史上最嚴(yán)監(jiān)管環(huán)境下，賣殼重組幾近失敗，接手方也因此一走了之，原實(shí)控人既無法順利高位套現(xiàn)，也無力自行進(jìn)行重組，這就讓公司進(jìn)入一種‘破罐子破摔’的狀況?！鄙蛎雀嬖V記者。