近日監(jiān)管部門正組織針對期貨公司的集中專項檢查——期貨資管業(yè)務(wù)是檢查重點。首批被抽檢的期貨公司有近20家。

據(jù)知情人士介紹，此次檢查非常嚴(yán)格，每家公司檢查時間基本都在一周左右。

檢查涵蓋業(yè)務(wù)全流程

證券時報記者拿到的一份現(xiàn)場檢查材料清單顯示，監(jiān)管部門要求期貨公司提交17項資料。

其中，包括公司章程；公司制度——人力資源、薪酬、風(fēng)控、系統(tǒng)權(quán)限管理等相關(guān)制度；公司資管業(yè)務(wù)制度：管理制度、風(fēng)控、投資者適當(dāng)性、外部投顧篩選及管理、外部銷售機(jī)構(gòu)篩選及管理等相關(guān)制度；首席風(fēng)險官2015年年報、2016年第一季度和第二季度季報；員工名冊及從業(yè)資格證明；資管部門員工名冊（含職務(wù)或崗位）、從業(yè)資格證明、履歷及相關(guān)證明；高管人員名冊、業(yè)資格證明、履歷及相關(guān)證明、高管任命及備案文件；2015年度審計報告；2016年1～7月會計、資管計劃會計報表及憑證。

此外，還要提交2016年1～7月資管部門人員薪酬明細(xì)；期貨公司資管業(yè)務(wù)審批/登記備案文件——證監(jiān)會批文或期貨業(yè)協(xié)會《予以登記通知》；資管計劃清單及各計劃在基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案函；上述資管計劃的合同、產(chǎn)品手冊（宣傳材料）、投資者名冊（含聯(lián)系方式）、投資者適當(dāng)性調(diào)查材料、資管計劃資金募集記錄、銀行證券期貨等開銷戶材料、投資及運作留痕資料，本公司及關(guān)聯(lián)方投資占比明細(xì)、本公司員工及配偶投資占比明細(xì)；資管計劃管理人或外部投顧的資質(zhì)、履歷及證明材料；外聘投顧盡職調(diào)查報告、外聘投顧委托協(xié)議，托管機(jī)構(gòu)資質(zhì)、托管協(xié)議（如有）；資管計劃的申購、贖回記錄、交易記錄、資金流水；其他與資管業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)、工作材料等。

從材料清單可以看出，此次檢查基本涵蓋了期貨資管業(yè)務(wù)流程的各個方面?！氨O(jiān)管部門以前很少對期貨公司業(yè)務(wù)進(jìn)行如此大范圍和力度的檢查，第一批每個轄區(qū)就要抽查兩到三家公司，可見其重視程度?！币晃黄谪浌救耸肯蜃C券時報記者表示。據(jù)悉，監(jiān)管部門人士上周起進(jìn)駐該公司檢查，為期一周。

另一期貨公司向記者展示的現(xiàn)場檢查資料清單內(nèi)容更為細(xì)致，還包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)決策委員會、資產(chǎn)管理部門會議有關(guān)議事規(guī)則、會議紀(jì)要；分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高級管理人員及資產(chǎn)管理部門管理人員離任審計報告；用印審批登記表；客戶投訴及處理情況等。

期貨資管陣痛和轉(zhuǎn)型

“最近監(jiān)管層要求期貨公司自查資管業(yè)務(wù)，也在進(jìn)行現(xiàn)場檢查，主要還是為了落實資管新‘八條底線’的精神，檢查范圍可能還會進(jìn)一步擴(kuò)大。幾項新辦法出臺后，期貨公司資管都在轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，通道業(yè)務(wù)受到了很大影響?！焙ＷC期貨資管部負(fù)責(zé)人倪成群表示。

他解釋說，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，原先類似借貸的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品模式已經(jīng)被否定；新規(guī)對投顧作出了“3+3”要求，市場上絕大部分期貨投顧不符合規(guī)定，原先期貨資管行業(yè)中通道業(yè)務(wù)占比較高，未來必須向主動管理方向轉(zhuǎn)型。

“新規(guī)定對第三方投顧要求非常高，通道業(yè)務(wù)現(xiàn)在基本發(fā)不出來，我們算下來整個浙江就只有少數(shù)幾家符合標(biāo)準(zhǔn)。”有期貨公司人士說。另一大型期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也向記者表示，未來公司會把重點放回自主管理，通道業(yè)務(wù)不會再作為業(yè)務(wù)重點。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2016年6月底，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模約2273億元。有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，在監(jiān)管落地和低迷的市場環(huán)境下，期貨資管業(yè)務(wù)短期可能會遭遇陣痛。