周一，深交所表示，落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管，著力遏制違規(guī)減持行為，全力維護(hù)市場(chǎng)秩序；加大異常交易行為監(jiān)管力度，圍繞“重點(diǎn)賬戶(hù)、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)股票、重點(diǎn)時(shí)段”四個(gè)關(guān)鍵重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)交易和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)盯盤(pán)和預(yù)警監(jiān)測(cè)。

落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管，全力維護(hù)市場(chǎng)秩序一，深交所貫徹依法從嚴(yán)全面監(jiān)管之二，落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管，重在持續(xù)、有力打擊和遏制違 法違規(guī)行為，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)，提高監(jiān)管有效性和 威懾力，全力維護(hù)市場(chǎng)秩序和穩(wěn)定。

加大異常交易行為監(jiān)管力度。優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)察實(shí) 時(shí)監(jiān)控職能，圍繞“重點(diǎn)賬戶(hù)、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)股 票、重點(diǎn)時(shí)段”四個(gè)關(guān)鍵重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)交易和 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)盯盤(pán)和預(yù)聱監(jiān)測(cè)。加大異常交易 行為監(jiān)管力度，對(duì)于影響證券價(jià)量的異常交易行為, 從嚴(yán)采取遞進(jìn)式監(jiān)管措施，打擊各類(lèi)“苗頭”跡象 的違法違規(guī)行為。上半年，進(jìn)行電話(huà)警示444次， 發(fā)出書(shū)面警示函35份，要求投資者提交合規(guī)承諾 函10份，采取限制交易措施12次，以及約見(jiàn)會(huì)員 談話(huà)等。根據(jù)深市中小市值股栗易炒作的特點(diǎn)，實(shí) 行差異化監(jiān)管,對(duì)持股集中度較高的中小市值股栗 重點(diǎn)監(jiān)控，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

上報(bào)一批重大案件線索。近期，深交所上報(bào)多 項(xiàng)證券市場(chǎng)操縱線索，如融券操縱第一案、信息操 縱第一案、大宗交易操縱第一案、利用配資操縱股 價(jià)第一案、第一高價(jià)股操縱案等，由證監(jiān)會(huì)査處或 移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)違法違規(guī)行為形成有效威懾。持 續(xù)加大異動(dòng)線索篩査力度，主動(dòng)排查上市公司重大 事項(xiàng)停牌前的異常交易及媒體關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，及 時(shí)排査集中持股及多點(diǎn)合謀操縱行為，羌成專(zhuān)項(xiàng)核 查810只次，對(duì)782只次股票進(jìn)行重點(diǎn)排査，對(duì) 141只次高風(fēng)險(xiǎn)股票持續(xù)跟蹤，上半年上報(bào)異動(dòng)線 索136起。

提高大數(shù)據(jù)系統(tǒng)智能化監(jiān)測(cè)水平。整合上市公 司信息披露、公開(kāi)信息監(jiān)測(cè)和異常交易行為監(jiān)控職 能，強(qiáng)化信息披露與異常交易行為監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，提升 聯(lián)合監(jiān)管效率和質(zhì)量。在整合監(jiān)管資源基礎(chǔ)上，運(yùn) 用大數(shù)據(jù)技術(shù)，優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)。加快新一代監(jiān) 察系統(tǒng)建設(shè)，著力建設(shè)“多層次、跨品種、跨市場(chǎng)” 的智能化監(jiān)察工作平臺(tái),提升一線監(jiān)管智能化水平。

枳極推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管信息公開(kāi)。每周向社會(huì)公布 市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)，通過(guò)深交所官網(wǎng)、官方撤博、 微信公眾號(hào)等，將采取的市場(chǎng)監(jiān)管措施、紀(jì)律處分 措施、上報(bào)證監(jiān)會(huì)違法違規(guī)線索情況公之于眾，形 成監(jiān)管威懾力。聯(lián)合上交所舉辦專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 “證券交易合規(guī)管理培訓(xùn)班”，積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu) 在交易行為中的合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制作用,提升專(zhuān) 業(yè)機(jī)構(gòu)投資者合規(guī)交易、自我約束意識(shí)，維護(hù)市場(chǎng) 秩序.

申報(bào)即納入監(jiān)管,從源頭把控固定收益產(chǎn)品風(fēng) 險(xiǎn)。深交所根據(jù)國(guó)家“去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、 降成本、補(bǔ)短板”政策要求，關(guān)注公司僨犮行人償 憤能力，督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)強(qiáng)化信息披露的深 度和廣度，針對(duì)償債能力較差或信息披露質(zhì)量不高 的發(fā)行人,特別要求做好充分信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示。 2016年上半年，因信息披露不到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示不 充分、回復(fù)超期或?qū)儆谄脚_(tái)企業(yè)等原因，10%以上 的項(xiàng)目申請(qǐng)終止審核或未予通過(guò)，受理的233個(gè)小 公募中39家申請(qǐng)終止審核，628個(gè)私募僨項(xiàng)目中 67個(gè)未出具無(wú)異議函，193個(gè)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中 25個(gè)未出具無(wú)異議函。

建立債券業(yè)務(wù)預(yù)審核、發(fā)行、上市三道監(jiān)管防 線，發(fā)行前置報(bào)備程序明確重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)吿的義 務(wù)，發(fā)行后五個(gè)交易日提交上市申請(qǐng)的時(shí)限要求， 對(duì)發(fā)行前發(fā)生重大事項(xiàng)不滿(mǎn)足發(fā)行條件的，取消發(fā) 行;對(duì)發(fā)行后不符合上市條件的按募集約定全額回 售，從源頭上防控違約風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)化適用紀(jì)律處分，全力維護(hù)市場(chǎng)秩序。上半 年，根據(jù)《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處 分實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，紀(jì)律處分委員會(huì)共召開(kāi)審議會(huì) 議6次，作出37份紀(jì)律處分決定，共有14家上市 公司被處分，貴任人員131人次。被公開(kāi)譴責(zé)的上 市公司6家，其中，主板1家，中小板3家，創(chuàng)業(yè) 板2家；被公開(kāi)譴貴的人員59人次（包括2位保 薦代表人)》被通報(bào)批評(píng)的上市公司8家，其中， 主板4家，中小板4家；被通報(bào)批評(píng)的人員72人 (包括2位保薦代表人)。提請(qǐng)證監(jiān)局關(guān)注線索19 條，涉及17家上市公司；提請(qǐng)核査線索24條，涉 及18家上市公司。根據(jù)《深圳證券交易所限制交 易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，共實(shí)施限制交易措施20起， 涉及42個(gè)投資者（包括23個(gè)機(jī)構(gòu)、19個(gè)自然人） 共89個(gè)證券賬戶(hù)。

著力遏制違規(guī)減持行為，全力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。 嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)[2015]18號(hào)公告、[2016]1號(hào)公 告要求，規(guī)范上市公司相關(guān)當(dāng)事人減持行為。落實(shí) “對(duì)違規(guī)減持股份的行為從嚴(yán)、從快予以處分”要 求，就相關(guān)違規(guī)行為及時(shí)細(xì)化統(tǒng)一處分程序和量化 標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格實(shí)施。2016年上半年，發(fā)出違規(guī)減持 行為相關(guān)紀(jì)律處分決定13份，其中，公開(kāi)譴責(zé)決 定書(shū)3份，通報(bào)批評(píng)決定書(shū)10份，有效打擊違規(guī) 減持行為。