證監(jiān)會(huì)：發(fā)布證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，從此前征求意見(jiàn)來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)辦法總體認(rèn)可，認(rèn)為辦法提高了風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的完備性，有利于券商進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，同時(shí)也有修改建議，對(duì)于細(xì)化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特定資本比例，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，合并非常規(guī)性事項(xiàng)等建議，辦法有所采納。辦法將于十月一日正式實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)：上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法征意 規(guī)范借殼上市

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，證監(jiān)會(huì)就《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》公開征求意見(jiàn)，重點(diǎn)是進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)俗稱的借殼上市，下稱重組上市。

證監(jiān)會(huì)：券商風(fēng)控辦法主要修訂六方面內(nèi)容

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，修訂后的證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)控制管理辦法，一方面在維持總體框架不變基礎(chǔ)上，對(duì)行業(yè)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；另一方面結(jié)合行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)，改進(jìn)資本計(jì)算公式，完善杠桿率指標(biāo)，明確逆周期調(diào)整機(jī)制。

主要修訂內(nèi)容包括以下六個(gè)方面：

一是修改凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)算方式。調(diào)整后的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備更符合各方需要，指標(biāo)不具有歷史可比性。

二是完善杠桿率指標(biāo)，提高風(fēng)險(xiǎn)覆蓋完備性，優(yōu)化為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)杠桿率指標(biāo)。

三是優(yōu)化流動(dòng)性將控制表，強(qiáng)化資產(chǎn)負(fù)債的期限匹配。

四是完善單一業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)，提升指標(biāo)針對(duì)性。

五是明確逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，提升風(fēng)向控制有效性。

六是強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

證監(jiān)會(huì)：就公募基金中基金公開征求意見(jiàn)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示：為了進(jìn)一步保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)起草了公開募集證券投資基金第二號(hào)——基金中的基金公開征求意見(jiàn)稿。

鄧舸稱，基金中的基金是指以基金為主要投資標(biāo)的的證券投資基金。近年來(lái)，基金中基金發(fā)展較快，是一個(gè)比較成熟的產(chǎn)品，有利于拓寬基金投資范圍，進(jìn)一步壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。征求意見(jiàn)稿對(duì)包括十二條內(nèi)容，包括基金中基金定義，分散投資，基金大會(huì)，基金投資等。

證監(jiān)會(huì)將公布今年1-5月份的發(fā)行人主動(dòng)撤回的17家終止審查首發(fā)企業(yè)名單，這是落實(shí)依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求的重要工作舉措。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，主要有四種情況：一是中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行條件的理解把握上存在偏差；二是經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，企業(yè)不再符合條件；三是隨著市場(chǎng)發(fā)展變化，企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略做出調(diào)整；四是少數(shù)企業(yè)保薦機(jī)構(gòu)急于先上報(bào)先排隊(duì)，隱瞞問(wèn)題。前三種情況終止審查，是企業(yè)的商業(yè)行為和商業(yè)權(quán)利，第四種違反信息披露的真實(shí)性義務(wù)。

證監(jiān)會(huì)：集中公布17家終止審查IPO的公司情況

證監(jiān)會(huì)將公布今年1-5月份的發(fā)行人主動(dòng)撤回的17家終止審查首發(fā)企業(yè)名單，這是落實(shí)依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求的重要工作舉措。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，主要有四種情況：一是中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行條件的理解把握上存在偏差；二是經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，企業(yè)不再符合條件；三是隨著市場(chǎng)發(fā)展變化，企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略做出調(diào)整；四是少數(shù)企業(yè)保薦機(jī)構(gòu)急于先上報(bào)先排隊(duì)，隱瞞問(wèn)題。前三種情況終止審查，是企業(yè)的商業(yè)行為和商業(yè)權(quán)利，第四種違反信息披露的真實(shí)性義務(wù)。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)四宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)四宗案件作出行政處罰，其中，三宗為操縱市場(chǎng)案，一宗為內(nèi)幕交易案。

鄧舸指出，上述行為破壞了市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)將按照依法從嚴(yán)的原則，對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保持資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康規(guī)范發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)：在審首發(fā)企業(yè)撤回申請(qǐng)存在四方面問(wèn)題

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，在審首發(fā)企業(yè)主動(dòng)撤回申請(qǐng)，主要原因在于，一是發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行條件存在偏差，通過(guò)審核溝通意識(shí)到自身不符合發(fā)行條件；二是申報(bào)時(shí)符合發(fā)行條件，但隨著市場(chǎng)變化不再符合條件；三是對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略作出了調(diào)整；四是少數(shù)企業(yè)保薦機(jī)構(gòu)急于先上報(bào)先排隊(duì)，存在影響發(fā)行的問(wèn)題，在審核過(guò)程中問(wèn)題暴露。

證監(jiān)會(huì)：每個(gè)季度公開首發(fā)企業(yè)終止審查名單

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，證監(jiān)會(huì)將建立終止審查信息公開長(zhǎng)效機(jī)制，每個(gè)季度公開一次首發(fā)企業(yè)終止審查名單，并公開審核中關(guān)注的問(wèn)題情況。

證監(jiān)會(huì)：系統(tǒng)行政處罰工作會(huì)議在上海舉行

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示：證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰工作會(huì)議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)班在上海舉行。

證監(jiān)會(huì)副主席姜洋表示，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰工作要改變過(guò)去重業(yè)務(wù)輕黨建情況，堅(jiān)持兩手抓，兩手都要硬。依照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的要求，積極有效履職，筑牢防線。把執(zhí)法權(quán)力關(guān)進(jìn)籠子，堅(jiān)持處罰工作和黨建工作同步落實(shí)。緊扣監(jiān)管執(zhí)法行政大局。

姜洋介紹，2016年1-5月，證監(jiān)會(huì)公布行政處罰案件100件，為去年的同期的2.25倍，罰款為去年同期67.5倍，有效震懾了資本市場(chǎng)違法犯罪。

姜洋對(duì)行政處罰提出了五點(diǎn)要求：包括要統(tǒng)一思想。要有責(zé)任意識(shí)和擔(dān)當(dāng)。要有全局觀。加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)等。

證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)決把不符合發(fā)行條件企業(yè)擋在IPO之外

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，證監(jiān)會(huì)主要關(guān)注首發(fā)企業(yè)是否存在帶病申報(bào)的情況，堅(jiān)決把不符合發(fā)行條件的企業(yè)擋在IPO之外，特別是對(duì)信披存在重大瑕疵的，不主動(dòng)撤回事情，依然帶病申報(bào)，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)肅處理。

鄧舸指出，發(fā)行人是申報(bào)的第一責(zé)任人，要自覺(jué)克服投機(jī)和僥幸行李，配合中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，確保信披真實(shí)準(zhǔn)確完整；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)依法盡職調(diào)查，恪守勤勉專業(yè)精神，謹(jǐn)慎發(fā)表保薦意見(jiàn)，以充分理由確信符合法律和信披要求，保薦機(jī)構(gòu)也需持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的發(fā)行條件變化，一旦不符合發(fā)行條件，需及時(shí)撤回材料；律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)：少部分券商持有單一債券規(guī)模超20%

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示：按照新辦法，證券公司持單一債券的規(guī)模不得超該債券規(guī)模的20%，目前，只有部分證券公司存在超標(biāo)。

鄧舸同時(shí)稱，雖有部分證券公司存在持有單一債券比例超20%，但在辦法正式實(shí)施后，再給予證券公司半年過(guò)渡期，在過(guò)度期內(nèi)，證券公司可以合理調(diào)整持倉(cāng)結(jié)構(gòu)，平穩(wěn)處理超比例持倉(cāng)債券。

證監(jiān)會(huì)：欣泰電氣一旦認(rèn)定為欺詐發(fā)行將退市

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言鄧舸17日通報(bào)，欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行、信披違規(guī)案，證監(jiān)會(huì)依法向欣泰電氣出具調(diào)查告知書。