因存在違反同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾的行為，昊華能源控股股東北京京煤集團(tuán)及集團(tuán)董事長(zhǎng)付合年5月20日被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)。

2010年3月31日，主要從事煤炭開(kāi)采業(yè)務(wù)的昊華能源在上交所上市，其控股股東京煤集團(tuán)彼時(shí)承諾避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：“京煤集團(tuán)未來(lái)將不會(huì)在中國(guó)境內(nèi)任何地方和以任何方式(合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)或擁有其他公司或企業(yè)的股票或權(quán)益)從事與昊華能源有競(jìng)爭(zhēng)或構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)”。

但京煤集團(tuán)的這一承諾未能說(shuō)到做到。2012年9月，京煤集團(tuán)與同屬于北京國(guó)資委下屬企業(yè)的北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司簽訂股權(quán)代持協(xié)議，由后者的子公司北京京城國(guó)際融資租賃有限公司代京煤集團(tuán)持有鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)，協(xié)議同時(shí)約定三年后由京煤集團(tuán)或其指定的第三方回購(gòu)該股權(quán)。

京東方能源主要從事煤炭開(kāi)采業(yè)務(wù)，且京東方能源的鄂爾多斯市巴彥淖項(xiàng)目目前的煤炭可采儲(chǔ)量為7.2億噸，超過(guò)昊華能源目前國(guó)內(nèi)的20.5億噸可采儲(chǔ)量的30%。

“京煤集團(tuán)(通過(guò)京城國(guó)際)持有京東方能源30%股份，明顯違反了前期做出的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾，情節(jié)較為嚴(yán)重?！鄙辖凰谕▓?bào)批評(píng)中指出。

京煤集團(tuán)的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.22條、第11.12.1條以及《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第1.4條等有關(guān)規(guī)定。

《股票上市規(guī)則》第2.22條規(guī)定：上市公司實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行所作出的承諾。

第11.12.1條明確：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送本所備案，同時(shí)在本所網(wǎng)站披露，并在定期報(bào)告中專(zhuān)項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。

公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未履行承諾的原因以及相關(guān)董事可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時(shí)披露相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。

《上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第1.4條指出：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，依照法律法規(guī)以及上市公司章程的規(guī)定善意行使權(quán)利，嚴(yán)格履行其做出的各項(xiàng)承諾，謀求公司和全體股東利益的共同發(fā)展。

上交所同時(shí)指出，時(shí)任京煤集團(tuán)董事長(zhǎng)付合年未能勤勉盡責(zé)，督促京煤集團(tuán)嚴(yán)格遵守同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾，對(duì)京煤集團(tuán)的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《股票上市規(guī)則》17.2條以及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，交易所決定對(duì)北京京煤集團(tuán)及其時(shí)任董事長(zhǎng)付合年予以通報(bào)批評(píng)，同時(shí)上交所將通報(bào)證監(jiān)會(huì)，并將記入上市公司誠(chéng)信檔案。

值得注意的是，5月11日昊華能源發(fā)布關(guān)于京煤集團(tuán)修改同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾的公告，其中表示，京煤集團(tuán)原同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾一直得到履行。這與上交所的通報(bào)批評(píng)明顯相悖。

公告還稱(chēng)，京煤集團(tuán)原同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾變更為“京煤集團(tuán)為支持昊華能源長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略需要，持有煤炭項(xiàng)目公司部分股權(quán)，待煤炭項(xiàng)目取得國(guó)家發(fā)改委的核準(zhǔn)批復(fù)文件及國(guó)土資源部頒發(fā)的采礦許可證一年內(nèi)，將項(xiàng)目公司股權(quán)注入昊華能源”。

昊華能源總部位于北京。在疏解北京非首都核心功能和化解煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的雙重壓力下，利潤(rùn)貢獻(xiàn)率曾一度超過(guò)昊華能源的90% 的“京西四礦”(長(zhǎng)溝峪煤礦、木城澗煤礦、大安山煤礦和大臺(tái)煤礦)，將將分別于2016年、2018年、2019年和2020年有序退出煤炭開(kāi)采領(lǐng)域。

昊華能源表示：京西四礦退出后，利潤(rùn)和營(yíng)收空缺會(huì)由公司在內(nèi)蒙古的煤制甲醇等項(xiàng)目來(lái)填補(bǔ)。

但是，據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》5月16日?qǐng)?bào)道，昊華能源鄂爾多斯國(guó)泰化工40萬(wàn)噸煤制甲醇項(xiàng)目在2014年11月24日發(fā)生了氣體泄漏事故，4名工人因?yàn)榈獨(dú)庵舷⑺劳?；事故發(fā)生以后，鄂爾多斯方面勒令該項(xiàng)目整頓、檢修，迄今未能重新啟動(dòng)。

2015年昊華能源營(yíng)業(yè)收入65.72億元，同比下降4.2%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為369.67萬(wàn)元，同比下降97.9%。

昊華能源在2015年年報(bào)中稱(chēng)，如果2016年煤炭?jī)r(jià)格仍不能走出低谷，同時(shí)由于安全、環(huán)保、員工安置等方面成本費(fèi)用的攀升，以及長(zhǎng)溝峪煤礦退出的影響，公司2016年有可能出現(xiàn)上市以來(lái)的首次虧損。

2016年一季度，昊華能源營(yíng)業(yè)收入為10.64億元，同比下降21.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1.01億元，同比大降629.59%。

記者就上交所通報(bào)批評(píng)一事及公司公告與上交所通報(bào)批評(píng)矛盾之處多次致電昊華能源董秘辦，電話(huà)始終無(wú)人接聽(tīng)。