2月15日消息，英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)日前就算法交易和高頻交易(HFT)的個(gè)人問(wèn)責(zé)制推出最終監(jiān)管政策，尤其是加強(qiáng)銀行、建房互助協(xié)會(huì)和審慎監(jiān)管局(PRA)指定投資公司的監(jiān)管要求。目前，多個(gè)國(guó)家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)都在致力于相互合作以促進(jìn)各地區(qū)在這一領(lǐng)域的合規(guī)性。

　　新規(guī)將于2016年3月7日開(kāi)始生效，并同時(shí)適用于高級(jí)經(jīng)理和資質(zhì)制度。公司在2016年9月7日前，必須執(zhí)行FCA新規(guī)，簡(jiǎn)單的說(shuō)即兩個(gè)新功能的擴(kuò)展：客戶(hù)處理和算法交易。新規(guī)也包括一系列問(wèn)責(zé)制改革政策，如候選人申請(qǐng)高級(jí)管理職位時(shí)，公司可申請(qǐng)獲得監(jiān)管局建議，以及銀行、建房互助協(xié)會(huì)、信用社、PRA指定投資公司和保險(xiǎn)公司資質(zhì)制度下的重要功能。

　　FCA臨時(shí)首席執(zhí)行官Tracey McDermott表示：“我們決定在銀行部門(mén)推行個(gè)人問(wèn)責(zé)制。明確的個(gè)人問(wèn)責(zé)制更注重理念、提高標(biāo)準(zhǔn)，并使公司更簡(jiǎn)單的運(yùn)轉(zhuǎn)、更易監(jiān)管。如果出現(xiàn)了問(wèn)題，那么高級(jí)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)自己領(lǐng)域的不合規(guī)行為負(fù)責(zé)。”

　　FCA近日還公布了一份數(shù)據(jù)報(bào)告，匯商了解到，其在2015年第3季度已經(jīng)審查了1108個(gè)金融促銷(xiāo)活動(dòng)。有34個(gè)案例促使了1個(gè)及以上的促銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行修改或者撤回。其中，26%的案例來(lái)自零售投資領(lǐng)域，65%來(lái)自消費(fèi)信貸。

　　匯商1月份曾報(bào)道，F(xiàn)CA對(duì)外匯未授權(quán)交易等亂象表示不滿(mǎn)，稱(chēng)消費(fèi)者投訴正在急劇增加。FCA透露，其曾專(zhuān)門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)商首席執(zhí)行官發(fā)出信函，表示對(duì)差價(jià)合約(CFD)經(jīng)紀(jì)商在客戶(hù)注冊(cè)時(shí)應(yīng)注意的環(huán)節(jié)，如反洗錢(qián)要求和對(duì)潛在CFD交易者進(jìn)行資格審查等。