繼本周四發(fā)布《繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》，在清理場(chǎng)外配資問題上，與銀監(jiān)系統(tǒng)態(tài)度趨向一致外，關(guān)于程序化交易監(jiān)管也有了明確意見。有券商人士透露，證監(jiān)會(huì)對(duì)于程序化監(jiān)管的原則已經(jīng)敲定。

　　證監(jiān)會(huì)在經(jīng)歷了突然的人事震動(dòng)后，監(jiān)管態(tài)度似乎一下子明朗許多。

　　繼本周四發(fā)布《繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》，在清理場(chǎng)外配資問題上，與銀監(jiān)系統(tǒng)態(tài)度趨向一致外，關(guān)于程序化交易監(jiān)管也有了明確意見。有券商人士對(duì)《金證券》記者透露，證監(jiān)會(huì)對(duì)于程序化監(jiān)管的原則已經(jīng)敲定。

　　“管不住的不許搞”

　　今年8月初，證監(jiān)會(huì)在嚴(yán)查配資賬戶后，還掀起了一輪針對(duì)程序化交易的核查。滬深交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施。自7月31日起至10月30日止，限制這些賬戶買入和賣出上海和深圳的所有股票。一時(shí)間，市場(chǎng)對(duì)程序化交易的紅線到底在哪里感到迷茫。

　　券商方面人士給《金證券》記者提供的信息顯示，證監(jiān)會(huì)剛剛敲定的對(duì)于程序化交易監(jiān)管的原則是：嚴(yán)格限制投機(jī)、控制套利、鼓勵(lì)套保。

　　券商人士提供的內(nèi)部座談紀(jì)要顯示，制度底稿的核心基本與上周兩個(gè)商品交易所征求意見稿一致。主要問題是監(jiān)管部門、交易所、期貨公司的責(zé)任認(rèn)定，后面會(huì)公開征求意見。

　　“提到要把自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)控制能力作為期貨公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，管得住的搞高頻，管不住的不許搞，另外還會(huì)出一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)?！痹撊耸客嘎丁?/p>

　　分賬戶系統(tǒng)不違規(guī)

　　周四傍晚，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》，從三方面表明了對(duì)外接系統(tǒng)核查和治理的態(tài)度。其中最主要的一點(diǎn)是，明確要求券商在開展清理整頓工作時(shí)，不要單方面解除合同、簡(jiǎn)單采取“一斷了之”的方式。

　　晚間更有消息顯示，當(dāng)天下午銀監(jiān)會(huì)信托部召集多位信托公司一把手會(huì)議。其態(tài)度與證監(jiān)會(huì)趨同。

　　此前，券商方面消息顯示，將一刀切處理外接系統(tǒng)。但隨后，部分券商由于采取了限時(shí)關(guān)閉所有外接系統(tǒng)的措施，遭到合作機(jī)構(gòu)的質(zhì)問和反對(duì)。

　　短短幾天，業(yè)界就上演了多出券商和信托互撕的戲碼，并引發(fā)眾多私募恐慌。

　　上述券商相關(guān)人士告訴《金證券》記者，多券商內(nèi)部會(huì)議已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，第三方接入原則已經(jīng)明確。證監(jiān)會(huì)的具體要求是，全行業(yè)統(tǒng)一行動(dòng)關(guān)閉交易系統(tǒng)的外接接口，現(xiàn)有合理的、必須的終端和系統(tǒng)，由技術(shù)部、合規(guī)部提請(qǐng)批準(zhǔn)，同時(shí)供應(yīng)商名單報(bào)協(xié)會(huì)，三個(gè)月后由評(píng)估認(rèn)證工作組審批。評(píng)估認(rèn)證工作組成員由技術(shù)專家組成，結(jié)果公開。明確分賬戶系統(tǒng)不違反實(shí)名制，只要是不違反檢查的應(yīng)用就是合法。爭(zhēng)取穩(wěn)妥地解決清理問題。