對(duì)時(shí)任皖江物流董事、常務(wù)副總經(jīng)理汪曉秀給予警告，處以30萬(wàn)元罰款，并終身市場(chǎng)禁入

盡管監(jiān)管層一直嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)上的各種違法違規(guī)行為，但是，還是有人心存僥幸，做了一些不該做的事情。當(dāng)然，這些行為最終都受到了嚴(yán)厲處罰。

《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)了解到，中信建投證券北京安立路營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理高峰就因?yàn)檫`法買賣“東旭光電”等21只股票，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收他違法所得165.6萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書，經(jīng)查明，高峰存在以下違法事實(shí)：高峰控制使用“祝某”、“王某英”、“劉某強(qiáng)”、“李某亮”、“孫某國(guó)”證券賬戶（簡(jiǎn)稱高峰賬戶組）買賣股票。

高峰為證券從業(yè)人員，于2012年6月16日取得證券從業(yè)人員資格，2012年9月10日高峰與中信建投證券北京安立路營(yíng)業(yè)部簽訂固定期限勞動(dòng)合同，并擔(dān)任該營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理。高峰為高峰賬戶組實(shí)際控制使用人。

自2014年初，高峰通過(guò)配資方式控制使用高峰賬戶組，并于2014年3月10日起開(kāi)始買賣股票。截至調(diào)查終結(jié)日，在配資出借期間，高峰賬戶組動(dòng)用資金6950萬(wàn)元，共交易“東旭光電”等21只股票，累計(jì)買入金額共計(jì)9677.33萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額共計(jì)3052.72萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，已賣出部分盈利為165.6萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)公布的另一份處罰決定書，則讓皖江物流等24名責(zé)任人受到了處罰。

經(jīng)查明，皖江物流存在“2012年、2013年虛增收入”、“未在2011年年報(bào)披露淮礦物流為華中有色、上海中望、中西部鋼鐵、溧陽(yáng)建新制鐵有限公司、溧陽(yáng)昌興爐料有限公司等公司提供16億元的動(dòng)產(chǎn)差額回購(gòu)擔(dān)保業(yè)務(wù)”、“2013年未按規(guī)定披露淮礦物流與福鵬系公司30億元債務(wù)轉(zhuǎn)移情況”等四方面違法事實(shí)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)皖江物流給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

對(duì)時(shí)任皖江物流董事、常務(wù)副總經(jīng)理，兼任淮礦物流董事長(zhǎng)汪曉秀給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)汪曉秀采取終身市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

對(duì)時(shí)任皖江物流董事長(zhǎng)孔祥喜給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任皖江物流董事楊林、時(shí)任皖江物流董事、董事會(huì)秘書牛占奎、時(shí)任皖江物流董事、副總經(jīng)理張孟鄰、時(shí)任皖江物流董事李非文、賴勇波、時(shí)任皖江物流獨(dú)立董事陳穎洲、盧太平、陳大錚、張永泰、時(shí)任皖江物流監(jiān)事會(huì)主席江文革、時(shí)任皖江物流監(jiān)事張偉、艾強(qiáng)、楊學(xué)偉、時(shí)任皖江物流總經(jīng)理李健、時(shí)任皖江物流副總經(jīng)理陳家喜、彭廣月、程崢、于曉辰、畢泗斌、鄭凱、呂覺(jué)人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。