受到監(jiān)管的原因主要是未及時、如實履行相應(yīng)信息披露義務(wù)

《證券日報》記者5日了解到，8月份以來，已經(jīng)有多家公司受到滬深交易所的監(jiān)管。

8月3日，上交所公布了《關(guān)于對四川浪莎控股股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定》。決定稱，經(jīng)查明，浪莎股份在2015年4月20日披露的2014年年報顯示，2014年實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降76.03%。公司未按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》）的規(guī)定在2015年1月底之前披露業(yè)績預(yù)告，并遲至2015年4月10日才發(fā)布2014年度業(yè)績快報，對預(yù)計年度業(yè)績進(jìn)行披露。

上市公司年度業(yè)績及其變化情況是投資者十分關(guān)注的重大信息，公司應(yīng)予高度重視并及時披露預(yù)計業(yè)績大幅變化的情況。浪莎股份2014年度業(yè)績下滑超過50%，但未及時予以披露，該行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

上交所決定：對浪莎股份及其董事長翁榮金、董事會審計委員會主任委員張宜霞、總經(jīng)理翁榮弟、董事會秘書馬中明予以監(jiān)管關(guān)注。

上交所提醒，公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作和履行信息披露義務(wù)，并采取有效措施切實保障公司和股東利益。

深交所方面，《證券日報》記者了解到，因未按公告的形式批露未公開重大信息，深交所對康達(dá)爾出具了監(jiān)管函，時間為8月4日。

同一天，深交所對烯碳新材出具兩份監(jiān)管函，原因分別是董事會秘書和時任總經(jīng)理在上市公司業(yè)績預(yù)告及臨時信息披露違規(guī)事宜中未能恪盡職守、履行忠實勤勉義務(wù)。

值得關(guān)注的是，7月31日，因公司控股股東短線交易，深交所已經(jīng)對烯碳新材出具過一份監(jiān)管函。

8月4日，深交所還發(fā)布了三則公告，分別對中科云網(wǎng)股東孟凱、孟慶償，零七股份股東劉榕和上海圣熙都給予公開譴責(zé)的處分。

具體看，根據(jù)中科云網(wǎng)2009年《首次公開發(fā)行股票上市公告書》，孟凱當(dāng)時直接持有公司股份5539萬股，占公司發(fā)行后總股本的比例為比27.70%；孟慶償當(dāng)時持有公司股份661萬股，占公司發(fā)行后總股本的比例為比3.31%。根據(jù)公司2015年6月4日披露的公告及相關(guān)說明，661萬股股份實際上為孟慶償代孟凱持有，孟凱為上述股份的合法所有人及實際權(quán)益人。孟凱、孟慶償作為公司首次公開發(fā)行股票前的重要股東，未如實披露其持股情況。

劉榕在合計持有零七股份的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時，未能及時履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。

2014年10月21日至11月6日，上海圣熙通過圣熙3號、圣熙5號、圣熙6號三款理財產(chǎn)品增持廣陸數(shù)測股票達(dá)到5%時，未及時向中國證監(jiān)會和深交所提交書面報告，亦未通知廣陸數(shù)測并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和信息披露義務(wù)前也未停止買入股票。

深交所提醒，上市公司及其股東等信息披露義務(wù)人應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。