7月，方正證券發(fā)布公告新增30家證券營(yíng)業(yè)部獲審批通過(guò)。而在今年以來(lái)，方正證券一直在擴(kuò)增營(yíng)業(yè)部，截至目前共新增91家。但在野蠻擴(kuò)張之時(shí)，方正證券可能因涉嫌違規(guī)而受到證監(jiān)會(huì)調(diào)查，而面臨退市的風(fēng)險(xiǎn)。

方正證券資金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理文敏向時(shí)代周報(bào)表示，目前關(guān)于調(diào)查還沒(méi)有具體消息，但公司經(jīng)營(yíng)方面沒(méi)有受到任何影響。

營(yíng)業(yè)部數(shù)量超中信證券

近半年來(lái)，方正證券新增了91家營(yíng)業(yè)部，均為 C 型，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券投資基金代銷(xiāo)、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品等。

最近一次在7月21日，方正證券公告新增30家證券營(yíng)業(yè)部，公告中提到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)方正證券在廣東省、天津市、浙江省等共計(jì)13個(gè)省、直轄市新增共計(jì)30家證券營(yíng)業(yè)部。

早在今年3月13日，方正證券就已經(jīng)開(kāi)始“擴(kuò)大版圖”，公布新增5家證券營(yíng)業(yè)部，而后在5月5日、5月30日兩次公告分別新增17、39家證券營(yíng)業(yè)部。

截至 2014 年12月31日，方正證券公司共有 153 家證券營(yíng)業(yè)部，加上今年新增的91家，將共計(jì)244家，在營(yíng)業(yè)部數(shù)量上超越了中信證券，其證券營(yíng)業(yè)部 212 家。

對(duì)于券商而言，證券業(yè)務(wù)多屬于資金消耗型業(yè)務(wù)，大量新增證券營(yíng)業(yè)部，在注資、運(yùn)營(yíng)、招聘等多方面需要大量資金。

所以今年以來(lái)方正證券融資動(dòng)作也頻繁出現(xiàn)。但相比整個(gè)券商行業(yè)“補(bǔ)血”潮而言，方正證券又顯得有些與眾不同。眾多券商多會(huì)選擇定增的方式融資，方正證券半年來(lái)融資276億元，均為發(fā)債形式，票面利率在5.8%-6.2%。

文敏向時(shí)代周報(bào)記者表示，非公開(kāi)發(fā)行股票所需程序較為復(fù)雜，而且公司為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)需要，發(fā)行債券是比較快速融資的方式。

截至目前，方正證券已發(fā)行兩期公司短期債券和三期次級(jí)債。

其中兩次短期公司債券，第一期30億元，票面利率5.8%，期限180天；第二期18億元，票面利率5.9%，期限一年，均在4月23日完成。另外三期次級(jí)債在4月10日、5月18日、6月29日發(fā)布，共計(jì)融資228億元，票面利率分別為 6%、6.2%、5.6%，期限均為兩年。

文敏向時(shí)代周報(bào)記者提到，今年新增證券營(yíng)業(yè)部均為方正證券旗下，與民族證券無(wú)關(guān)。

卷入調(diào)查風(fēng)波

就在方正證券完成重組合并后，準(zhǔn)備擴(kuò)張的同時(shí)，卻因民族證券在合并之前，20.5億元資金流向問(wèn)題，遭遇證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。

7月25日，方正證券公告披露了北京證監(jiān)局對(duì)民族證券的處罰規(guī)定，公告中提到，“因全資子公司民族證券在20.5億元自有資金投資事項(xiàng)上存在違法違規(guī)行為，北京證監(jiān)局決定暫停民族證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)申請(qǐng)，對(duì)民族證券及相關(guān)高管予以譴責(zé)”。

處罰原因?yàn)槊褡遄C券將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，而后在2014年9月至2015年3月的月度監(jiān)管報(bào)表及2014年年報(bào)中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)表和年報(bào)有誤。

該項(xiàng)自由資金自去年9月就出現(xiàn)紕漏，在4月30日被會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，作為民族證券年報(bào)審計(jì)單位，中準(zhǔn)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)時(shí)表示20.5億元的存入恒豐銀行的協(xié)議存款并不存在，并出具保留意見(jiàn)，令資金流向問(wèn)題浮出水面。

方正證券內(nèi)部調(diào)查完成后，5月12日公告披露表示，該 20.5億元不是協(xié)議存款，而是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據(jù)民族證券的投資指令，全部投向了四川信托有限公司的單一資金信托計(jì)劃的委托投資。

民族證券固定收益部總經(jīng)理陳飛向時(shí)代周報(bào)記者表示，為何出現(xiàn)20.5億元的資金流向信托尚不得而知，目前資金也還未能全部追回，具體情況還是以后期公告為準(zhǔn)。

另外，7月15日，方正證券涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等信息披露違法違規(guī)，而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

在7月25日，方正證券對(duì)此進(jìn)一步披露，公告提及方正證券違規(guī)行為若被認(rèn)定為重大信息披露違規(guī)，則將有可能遭遇退市風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)此，時(shí)代周報(bào)記者致電方正證券董秘辦公室，但對(duì)方拒絕回應(yīng)該問(wèn)題；文敏向時(shí)代周報(bào)記者透露，目前股東關(guān)聯(lián)信息披露違規(guī)問(wèn)題，具體情況公司內(nèi)部并未公開(kāi)，尚不知曉。