獨(dú)董坦言董事會(huì)已半癱瘓

新快報(bào)訊 今年9月，有媒體發(fā)文質(zhì)疑北大荒有5億關(guān)聯(lián)款未經(jīng)董事會(huì)審議亦未及時(shí)對(duì)外披露，涉嫌違規(guī)。北大荒隨后被迫托出實(shí)情，而其事件嚴(yán)重性則遠(yuǎn)超外界想象。

北大荒23日披露，上交所已于本月上旬就違規(guī)拆借事項(xiàng)向公司全體董事及總經(jīng)理下發(fā)問詢函，細(xì)致了解該事件的“來龍去脈”及后續(xù)應(yīng)對(duì)措施。

向房地產(chǎn)公司拆借資金

據(jù)披露，北大荒自2011年8月3日至今年1月12日已累計(jì)向公司以外的房地產(chǎn)公司拆借資金97625萬元，占公司2010年審計(jì)凈資產(chǎn)的17.31%，公司同時(shí)承認(rèn)上述事項(xiàng)未履行相應(yīng)決策程序，也未進(jìn)行信息披露。“東窗事發(fā)”后，北大荒應(yīng)監(jiān)管部門要求對(duì)違規(guī)拆借進(jìn)行核查，并發(fā)現(xiàn)今年末應(yīng)收回的3.23億元拆借資金中有2.35億元存在逾期還款的可能，遂于10月29日予以公告披露。蹊蹺的是，該份公告應(yīng)監(jiān)管部門要求需全體董事簽字確認(rèn)，但劉長友等四名董事卻“因工作原因”未能簽字。上交所日前所發(fā)的問詢函，正是基于上述背景所作出。

在問詢函中，監(jiān)管部門的核心關(guān)注點(diǎn)主要有三項(xiàng)：首先，違規(guī)對(duì)外拆借資金事項(xiàng)發(fā)生至今，公司全體董事以及總經(jīng)理是否已采取措施積極督促公司完善內(nèi)控制度和防范拆借資金逾期風(fēng)險(xiǎn)。上述措施哪些已經(jīng)落實(shí)，哪些沒有落實(shí)以及沒有落實(shí)的原因。其次，公司對(duì)外拆借資金的逾期風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)顯現(xiàn)，全體董事及總經(jīng)理準(zhǔn)備進(jìn)一步采取哪些行動(dòng)督促降低風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，并附時(shí)間表。此外，針對(duì)劉長友等四名董事未按照要求對(duì)先前公告簽字確認(rèn)一事，上交所亦要求相關(guān)董事說明具體原因。

董事長崗位長期缺位

面對(duì)監(jiān)管部門的問詢，北大荒董事、總經(jīng)理丁曉楓在最新回復(fù)中指出，其一直關(guān)注相關(guān)子公司房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)展情況，并根據(jù)公司對(duì)外拆借資金的逾期風(fēng)險(xiǎn)情況重新審查了有關(guān)合作項(xiàng)目合同及工程進(jìn)度，且派出專人到合作項(xiàng)目所在地政府及合作方實(shí)地核實(shí)了解項(xiàng)目情況，確定逾期風(fēng)險(xiǎn)屬政府拆遷較原計(jì)劃延期所致，非合作方本身故意違約，如到2012年12月31日就終止合作項(xiàng)目，將給合作雙方造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。基于此，丁曉楓提請(qǐng)董事會(huì)對(duì)是否接受合作方的還款承諾書及逾期還款的展期請(qǐng)求予以審議決策。但他同時(shí)表示，如果董事會(huì)未能批準(zhǔn)上述申請(qǐng)，其將在敦促合作方按期還款的基礎(chǔ)上，按照合同約定及還款期限做好啟動(dòng)法律程序的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

北大荒獨(dú)立董事朱小平的一席“肺腑之言”則完全暴露了上市公司在內(nèi)部控制方面的缺失。據(jù)了解，朱小平早在今年4月便獲悉北大荒違反公司治理及內(nèi)部控制規(guī)定擅自將大量資金拆借給房地產(chǎn)企業(yè)的情況，其隨后在4月25日召開的董事會(huì)上激動(dòng)地做出了長篇發(fā)言，直指整件事情的嚴(yán)重性可能觸犯相關(guān)法律，要求追究下面分、子公司當(dāng)事人的責(zé)任，追回有關(guān)資金。耐人尋味的是，在朱小平發(fā)言時(shí)，北大荒董事長、總經(jīng)理都在現(xiàn)場(chǎng)，并表示已知道此事，卻提出不在董事會(huì)上討論，而要求私下匯報(bào)給朱小平。

朱小平坦言，北大荒本屆董事會(huì)現(xiàn)在屆滿，但由于董事長這個(gè)崗位長期缺位，董事會(huì)作用發(fā)揮受到限制，嚴(yán)格說已經(jīng)半癱瘓，實(shí)際上是管理層在自行運(yùn)作，因此其要求公司在12月中旬換屆，盡快發(fā)揮公司治理作用。并同時(shí)提議，因該事件數(shù)額較大、性質(zhì)嚴(yán)重，上市公司應(yīng)組織專門人員詳細(xì)調(diào)查事情原因、經(jīng)過，寫出調(diào)查報(bào)告，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

北大荒2011年年報(bào)顯示，朱小平歷任中國人民大學(xué)財(cái)政系副主任，會(huì)計(jì)系副主任、主任，中國人民大學(xué)副教授，現(xiàn)任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。