11月5日，上期所公布2024年10月查處違法違規(guī)行為情況。

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為50起，其中自成交超限21起，頻繁報撤單超限21起，日內(nèi)開倉量超限2起，大額報撤單6起，均通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報5次，對2個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對481組1088個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對95組233個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查，上期所對相關(guān)客戶采取了限制開倉、限制出金監(jiān)管措施。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索12起，其中錯單4起，市價指令影響價格3起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，相互交易影響價格1起，自成交影響價格1起，賬戶組合并持倉超倉2起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)的1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備。