IB制度最早起源于美國，由于其自身獨(dú)特的服務(wù)優(yōu)勢，在全世界范圍內(nèi)迅速推廣，并獲得了巨大成功。但國內(nèi)市場方面，IB業(yè)務(wù)在經(jīng)歷了期指上市初期的快速推進(jìn)后，目前呈現(xiàn)出不溫不火的狀態(tài)，IB業(yè)務(wù)占期貨公司整體業(yè)務(wù)比例仍比較低。

盡管國內(nèi)與港臺(tái)市場環(huán)境、發(fā)展特點(diǎn)有所差別，但仍說明國內(nèi)IB業(yè)務(wù)發(fā)展的空間很大，值得進(jìn)一步挖掘。根據(jù)目前IB業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際結(jié)合市場情況，筆者認(rèn)為可從以下幾方面努力，推動(dòng)IB業(yè)務(wù)的發(fā)展。

加強(qiáng)IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)

加強(qiáng)IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不僅要加強(qiáng)已有客戶培訓(xùn)，還有加強(qiáng)潛在客戶和員工培訓(xùn)。目前券商在經(jīng)歷了第一、二批IB資格營業(yè)部審批之后，有意向參與期指交易的客戶資源已基本開發(fā)完畢，后續(xù)客戶資源開發(fā)難度加大。

由于IB業(yè)務(wù)本身是項(xiàng)特殊業(yè)務(wù)，這也決定了IB培訓(xùn)的特殊性；IB業(yè)務(wù)的培訓(xùn)不僅需要期貨公司的推動(dòng)，同樣需要證券公司的配合，需要雙方共同努力。

正確處理IB業(yè)務(wù)考核與激勵(lì)的關(guān)系

從去年3月份IB業(yè)務(wù)獲批至今，期貨公司和證券公司雖然都出臺(tái)了一些鼓勵(lì)措施推動(dòng)這一業(yè)務(wù)發(fā)展，但總體來看，證券公司營業(yè)部在IB業(yè)務(wù)上投入的精力并不大。因此，在今后制定IB業(yè)務(wù)考核時(shí)，不僅要有激勵(lì)措施，也要有處罰措施，更要強(qiáng)化考核；使IB業(yè)務(wù)發(fā)展落到實(shí)處，各項(xiàng)措施能夠發(fā)揮出作用。

有目的的選擇試點(diǎn)

期指上市以來，不僅各券商間IB業(yè)務(wù)發(fā)展有好有壞，各券商的證券營業(yè)部間IB業(yè)務(wù)的發(fā)展同樣好壞不一。因此可以選擇證券營業(yè)部中積極性和主動(dòng)性較高的作為試點(diǎn)，將一些可以推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的想法、辦法或政策放到試點(diǎn)營業(yè)部，檢驗(yàn)效果。

加大服務(wù)寬度與廣度

考慮到券商系期貨公司擁有銀行、證券、基金等多渠道金融通道特點(diǎn)，可以通過開發(fā)相關(guān)理財(cái)?shù)确?wù)，加大對客戶服務(wù)的寬度與廣度。同時(shí)，配套各類業(yè)內(nèi)先進(jìn)的技術(shù)手段與軟件工具平臺(tái)，根據(jù)不同投資習(xí)慣、規(guī)模和知識(shí)結(jié)構(gòu)的客戶群體，形成自身特有的核心競爭力；圍繞核心競爭力的形成，策劃多樣化的營銷方案及實(shí)施計(jì)劃，使IB客戶能有效生存、良性轉(zhuǎn)型。

加強(qiáng)特殊客戶的開發(fā)

加強(qiáng)特殊客戶的開發(fā)就是指加強(qiáng)證券公司自營賬戶、定向資產(chǎn)、集合資產(chǎn)、基金、IPO和QFII等客戶的開發(fā)，同時(shí)也為公司帶來優(yōu)質(zhì)的客戶資源，提高公司的知名度。

總之，證券營業(yè)部IB業(yè)務(wù)的市場潛力毋庸置疑，只是面對市場的開發(fā)問題較期貨營業(yè)部有所不同，但并不是不可解決。IB人員的主要任務(wù)是如何利用好這個(gè)市場，如何挖掘它本身的潛力，努力推動(dòng)這個(gè)市場不斷發(fā)展，這才是我們在今后工作當(dāng)中的重中之重。