截至7月18日，共有宏源、招商等9家期貨公司提交的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料被接收。根據(jù)兩個(gè)月的審核時(shí)限，期貨投資咨詢這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)有望9月正式亮相。

據(jù)7月20日消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布的《期貨機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)受理及審核進(jìn)度公示表》顯示，截至7月18日，共有宏源、華泰長(zhǎng)城、招商、平安、浙商、華聯(lián)、申銀萬國(guó)、廣發(fā)、浙江永安9家期貨公司提交的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料被接收，這9公司因此有望首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，在申請(qǐng)材料被證監(jiān)會(huì)接收后，宏源期貨、平安期貨等公司已先后獲得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》，這標(biāo)志著期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格已進(jìn)入審核階段。根據(jù)兩個(gè)月的審核時(shí)限，期貨投資咨詢這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)有望9月正式亮相。

被受理公司準(zhǔn)備充分

據(jù)宏源期貨總經(jīng)理王化棟介紹，宏源期貨的申請(qǐng)材料于7月6日被證監(jiān)會(huì)接收，當(dāng)日就收到了《受理通知書》?！?3日，證監(jiān)會(huì)通知我們對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行補(bǔ)正，包括針對(duì)凈資本的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、擬從事咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的合規(guī)誠(chéng)信證明及會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的資格證書，涉及期貨公司材料補(bǔ)正的主要是格式問題。”

“我們的申請(qǐng)材料13日被證監(jiān)會(huì)接收，18日收到了《受理通知書》?！逼桨财谪浛偨?jīng)理王江表示，平安期貨成為第一批被受理公司主要得益于前期的積極準(zhǔn)備。據(jù)介紹，自3月份《期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》正式發(fā)布起，平安期貨就開始進(jìn)行管理制度、業(yè)務(wù)框架等方面的準(zhǔn)備。5月底，第一次期貨投資分析考試后，平安期貨就符合了取得咨詢從業(yè)資格的從業(yè)人員及高管人數(shù)“5+1”的條件。

據(jù)記者了解，目前僅有4500余人通過期貨投資分析考試，還有部分公司沒有符合至少一名高管取得咨詢從業(yè)資格的申請(qǐng)條件。另外，由于申請(qǐng)日在下半年，證監(jiān)會(huì)要求追加經(jīng)審計(jì)的上半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，部分公司因此拖后了申請(qǐng)時(shí)間。

咨詢業(yè)務(wù)初期嘗試“交叉”銷售

隨著期貨咨詢業(yè)務(wù)正式開展日期的臨近，成立獨(dú)立的投資咨詢部門，初期依托股東資源嘗試“交叉”銷售已成為不少期貨公司高管的共識(shí)。平安期貨股東——平安集團(tuán)是國(guó)內(nèi)第一家集銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托、期貨為一體的綜合金融集團(tuán)。為集團(tuán)客戶的各類金融需求搭配期貨服務(wù)，將成為平安期貨咨詢業(yè)務(wù)的主要發(fā)展模式。

“涉及期貨品種產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)申請(qǐng)銀行貸款，我們可以提供貸款評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。證券、基金、信托參與，我們可以提供專業(yè)的咨詢報(bào)告?！蓖踅J(rèn)為，在綜合金融平臺(tái)的框架下，交叉銷售、交叉服務(wù)值得嘗試。

浙商期貨副總經(jīng)理魏丁則表示，目前公司在了解客戶接受咨詢業(yè)務(wù)意向的同時(shí)，也在考慮“平臺(tái)化”發(fā)展。“咨詢業(yè)務(wù)開展初期，我們可以與股東浙商證券的服務(wù)銜接，豐富股東的金融產(chǎn)品線?！?BR>