積極發(fā)展期貨市場(chǎng),不斷提升服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力。繼續(xù)落實(shí)國(guó)家穩(wěn)定物價(jià)總水平的要求,遏制過(guò)度投機(jī)。加強(qiáng)股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管,研究建立商品期貨投資者適當(dāng)性制度。健全農(nóng)產(chǎn)品期貨服務(wù)“三農(nóng)”的機(jī)制和模式。做好期貨公司分類(lèi)監(jiān)管和分類(lèi)評(píng)價(jià),支持期貨公司通過(guò)兼并重組、增資擴(kuò)股等方式做優(yōu)做強(qiáng)。

全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署今年八大重點(diǎn)工作

尚福林:穩(wěn)妥推進(jìn)期貨品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新

2011年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議13—14日在北京召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席尚福林在會(huì)議上強(qiáng)調(diào),要堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展為主題,以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€(xiàn),抓住并用好機(jī)遇,創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管和發(fā)展理念,堅(jiān)持不懈地推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程,更加注重維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則和保護(hù)投資者合法權(quán)益,更加注重培育和完善市場(chǎng)機(jī)制,更加注重提升市場(chǎng)活力和效率,全力推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展,更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。

尚福林表示,截至2010年年底,滬深股市總市值達(dá)到26.54萬(wàn)億元,相當(dāng)于2005年的8.2倍。2010年我國(guó)期貨市場(chǎng)全年成交31.33億手,成交金額309萬(wàn)億元,分別是2005年的8.7倍和22倍。經(jīng)過(guò)五年的不懈努力,我國(guó)資本市場(chǎng)在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局、提升市場(chǎng)整體運(yùn)行質(zhì)量、深化發(fā)展資本市場(chǎng)共識(shí)等方面實(shí)現(xiàn)了重大發(fā)展突破和轉(zhuǎn)折性變化,初步具備了在更高層面加快發(fā)展、更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的基礎(chǔ)和條件。

尚福林從八個(gè)方面對(duì)2011年證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作做出了具體部署:

一是加快建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系,擴(kuò)大直接融資。抓緊啟動(dòng)中關(guān)村試點(diǎn)范圍擴(kuò)大工作,加快建設(shè)統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)。深入推進(jìn)債券發(fā)行監(jiān)管改革,積極支持銀行到交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展交易,顯著增加債券融資規(guī)模。繼續(xù)壯大藍(lán)籌市場(chǎng)和中小板市場(chǎng)。落實(shí)創(chuàng)業(yè)板定位,支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

二是完善市場(chǎng)體制機(jī)制,提高市場(chǎng)效率。研究推出發(fā)行體制后續(xù)改革措施。加強(qiáng)市場(chǎng)化并購(gòu)重組制度建設(shè),規(guī)范和引導(dǎo)借殼上市。完善退市制度。加強(qiáng)市場(chǎng)透明度建設(shè),及時(shí)公示監(jiān)管立法、稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管措施、行政許可等信息,將投資者保護(hù)和投資者教育融入重大改革、日常監(jiān)管和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

三是加強(qiáng)市場(chǎng)法律制度建設(shè),鞏固市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)。推動(dòng)《證券投資基金法》、《期貨法》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的修訂、制定。完善打擊證券期貨違法犯罪協(xié)作機(jī)制,配合制訂內(nèi)幕交易等刑事案件司法解釋,嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)和典型案件。做好派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作,健全行政處罰委引進(jìn)法官等外部委員制度。加快市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè),豐富誠(chéng)信監(jiān)管執(zhí)法手段。

四是加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管,維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度,加大行政追責(zé)和刑事追責(zé)力度。深入推進(jìn)上市公司“解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),嚴(yán)厲打擊上市公司向關(guān)聯(lián)方輸送利益、配合操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為。深化證券公司合規(guī)管理,督促基金公司強(qiáng)化內(nèi)部控制,完善會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任制。研究建立審慎監(jiān)管制度,健全資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警和處置機(jī)制。

五是深入推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新,增強(qiáng)市場(chǎng)發(fā)展活力。引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力,鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展,加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。拓寬基金銷(xiāo)售渠道和支付模式,促進(jìn)獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)展。研究規(guī)范私募基金的制度安排。穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務(wù),逐步將融資融券轉(zhuǎn)為證券公司常規(guī)業(yè)務(wù),推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。推進(jìn)條件具備的商品期貨上市,穩(wěn)妥推進(jìn)期貨品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

六是積極發(fā)展期貨市場(chǎng),不斷提升服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力。繼續(xù)落實(shí)國(guó)家穩(wěn)定物價(jià)總水平的要求,遏制過(guò)度投機(jī)。加強(qiáng)股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管,研究建立商品期貨投資者適當(dāng)性制度。健全農(nóng)產(chǎn)品期貨服務(wù)“三農(nóng)”的機(jī)制和模式。做好期貨公司分類(lèi)監(jiān)管和分類(lèi)評(píng)價(jià),支持期貨公司通過(guò)兼并重組、增資擴(kuò)股等方式做優(yōu)做強(qiáng)。

七是穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,深化國(guó)際交流合作。研究制定國(guó)際板制度規(guī)則,全面做好有關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備,推進(jìn)國(guó)際板建設(shè)。支持境內(nèi)企業(yè)境外直接或間接上市。深入推進(jìn)證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。積極參與國(guó)際證券監(jiān)管改革和標(biāo)準(zhǔn)制定,推進(jìn)雙邊和多邊框架下的監(jiān)管合作與互認(rèn),深化與港澳臺(tái)證券期貨領(lǐng)域交流合作。

八是加強(qiáng)監(jiān)管體系和隊(duì)伍建設(shè),提升系統(tǒng)監(jiān)管整體效能。認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)精神,深入推進(jìn)懲防體系建設(shè),鞏固擴(kuò)大黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)成果。繼續(xù)深入開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)。深化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,加強(qiáng)對(duì)交易所、會(huì)管公司、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)管理。健全監(jiān)管干部選拔任用和考核評(píng)價(jià)機(jī)制。