江蘇證券業(yè)協(xié)會日前下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本傭金測算和傭金管理工作的若干要求》，對該轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部傭金率標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確，規(guī)定新增客戶實際執(zhí)行傭金費率不低于千分之一；新設(shè)營業(yè)部正式開業(yè)6個月內(nèi)為傭金費率優(yōu)惠期。

江蘇證券業(yè)協(xié)會日前表示，鑒于當(dāng)前各證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本測算工作尚在進(jìn)行之中，各單位自2011年1月1日起，新增客戶（含對存量客戶的傭金議價）實際執(zhí)行傭金費率不得低于1％。。同時對客戶分類管理、提升服務(wù)的要求逐步調(diào)整規(guī)范存量客戶的傭金收取管理工作。

對于新設(shè)營業(yè)部，上述文件規(guī)定，正式開業(yè)6個月內(nèi)為傭金費率優(yōu)惠期，優(yōu)惠期內(nèi)的傭金費率定價應(yīng)不低于行業(yè)周期性成本傭金費率的80%。傭金優(yōu)惠期應(yīng)到協(xié)會辦理登記手續(xù)后實行。

該協(xié)會還要求，各單位公示和執(zhí)行的具體傭金費率應(yīng)于2011年1月15日前同時向該協(xié)會和轄區(qū)證監(jiān)局書面報備。相關(guān)單位因客戶分類服務(wù)需要調(diào)整相關(guān)傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，須在完成備案程序后執(zhí)行。該協(xié)會五個工作日內(nèi)完成備案審查。該協(xié)會將對各單位自查表報送的成本傭金率進(jìn)行匯總。對成本傭金核算不符合要求和地方協(xié)會相關(guān)規(guī)定，測算結(jié)果明顯不合理的營業(yè)部，將進(jìn)一步進(jìn)行核實并報送證監(jiān)局。（證券時報記者 桂衍民）

傭金管理新規(guī)概要

2010年9月30日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》，主要內(nèi)容如下：

●證券公司公平對待所有客戶，在對客戶分類的基礎(chǔ)上，按照“同等客戶同等收費”、“同等服務(wù)同等收費”的原則，制定證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)；證券公司向客戶收取的傭金應(yīng)以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ)，并以全成本核算的方式確定服務(wù)成本；證券公司可根據(jù)客戶交易方式、交易量、資產(chǎn)規(guī)模、忠誠度、地域等因素，在服務(wù)成本的基礎(chǔ)上，確定差別化的分類證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)明確告知客戶。

●證券公司采取全成本核算的方式，核算的內(nèi)容應(yīng)包括代繳費用、營業(yè)部運營成本、公司總部和分公司直接為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的支出、公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟闹С龅取?/P>

●證券公司向客戶提供證券交易代理以外的其他服務(wù)，如證券投資咨詢服務(wù)等，可由雙方協(xié)定服務(wù)內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)，并簽訂服務(wù)協(xié)議。

●證券公司和營業(yè)部交易傭金、服務(wù)費用收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和地方證券業(yè)協(xié)會備案，并在營業(yè)場所公布。改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，也須在完成備案、公布程序后方可執(zhí)行。

●以2011年1月1日為限，證券公司對新老客戶實行劃斷處理。對于新客戶，證券公司應(yīng)與其明確約定傭金收取標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；對于存量客戶，應(yīng)采用與客戶協(xié)商的方式，逐步規(guī)范傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。