中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記李小雪日前就證券期貨業(yè)制定及執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》的有關(guān)情況接受采訪時(shí)表示，行業(yè)準(zhǔn)則的頒布實(shí)施發(fā)揮了積極作用，下一步證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化監(jiān)督檢查機(jī)制，增強(qiáng)行為準(zhǔn)則執(zhí)行力。

李小雪表示，截至2010年6月底，分別在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)的證券業(yè)從業(yè)人員約16.8萬人、期貨業(yè)從業(yè)人員約3.2萬人。為進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員隊(duì)伍素質(zhì)，證監(jiān)會(huì)制定了上述準(zhǔn)則。

為保證三個(gè)準(zhǔn)則有效貫徹落實(shí)，今年3月至5月，在中央紀(jì)委的統(tǒng)一部署下，證監(jiān)會(huì)在全行業(yè)組織開展了行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查，督促監(jiān)管系統(tǒng)各單位和行業(yè)各機(jī)構(gòu)認(rèn)真梳理內(nèi)部規(guī)章制度，進(jìn)一步健全完善監(jiān)管人員依法行政、從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的制度體系。從檢查情況看，準(zhǔn)則的頒布實(shí)施對(duì)于規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)行風(fēng)建設(shè)等方面發(fā)揮了積極作用。針對(duì)自查和檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)在人員管理、業(yè)務(wù)流程管理、信息監(jiān)管等方面提出了有針對(duì)性的改進(jìn)措施，完善了內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化了合規(guī)管理，取得了實(shí)際成效。

李小雪稱，下一步，證監(jiān)會(huì)將在開展執(zhí)行情況檢查工作的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化監(jiān)督檢查機(jī)制，不斷增強(qiáng)行為準(zhǔn)則執(zhí)行力，繼續(xù)推動(dòng)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度，積極構(gòu)建促進(jìn)從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制，努力推進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。