為貫徹落實(shí)期貨和衍生品法，適應(yīng)期貨從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際，證監(jiān)會于4月14日就修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》）公開征求意見。這也是《辦法》自2007年以來的首次修訂。

據(jù)了解，期貨和衍生品法對期貨從業(yè)人員管理方式等作出制度安排，相關(guān)內(nèi)容需在《辦法》中進(jìn)一步作出具體規(guī)定或進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。此次修訂重點(diǎn)圍繞落實(shí)期貨和衍生品法有關(guān)要求，結(jié)合市場發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改完善。

本次《辦法》修訂的主要原則有三：一是落實(shí)期貨和衍生品法要求，取消期貨從業(yè)資格管理，強(qiáng)化期貨從業(yè)人員的事中事后監(jiān)管。二是保持《辦法》總體框架基本穩(wěn)定，完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理和執(zhí)業(yè)規(guī)范，與現(xiàn)行監(jiān)管實(shí)踐有效銜接。三是完善期貨從業(yè)人員監(jiān)管機(jī)制，壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，促進(jìn)期貨從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

從修訂的主要內(nèi)容來看，一是優(yōu)化期貨從業(yè)人員管理方式，取消從業(yè)資格管理要求。落實(shí)期貨和衍生品法，取消《辦法》中關(guān)于從業(yè)資格管理的相關(guān)要求，并作出執(zhí)業(yè)登記、變更和注銷等銜接安排。明確機(jī)構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加協(xié)會組織的專業(yè)能力水平評價測試作為證明其專業(yè)能力的參考，不參加測試的人員應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會規(guī)定的豁免條件。

根據(jù)《辦法》，協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和制定豁免清單。測試方案、大綱、科目和豁免清單等由協(xié)會報(bào)中國證監(jiān)會備案后組織實(shí)施。

值得注意的是，取消從業(yè)資格管理要求是本次《辦法》修訂的一大亮點(diǎn)，甫一發(fā)布，即引起業(yè)界的廣泛關(guān)注，不少業(yè)內(nèi)人士十分期待后續(xù)推出的相關(guān)測試和豁免條件。

“期貨從業(yè)人員資格考試自2013年舉辦以來，在從業(yè)人員管理、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面發(fā)揮了積極的重要作用。而本次減少職業(yè)資格許可是推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的重要內(nèi)容，也是深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的重要舉措?！币坏缕谪浫肆Y源部總經(jīng)理陳亮在接受期貨日報(bào)記者采訪時表示，后續(xù)，資格考試成績不再作為執(zhí)業(yè)的“入場券”后，對行業(yè)機(jī)構(gòu)而言可以擴(kuò)大選材范圍，對個人而言可以便利從業(yè)準(zhǔn)入，有助于解決人才供需矛盾，激發(fā)人才隊(duì)伍活力，營造更加良好的人才發(fā)展環(huán)境。從業(yè)人員資格考試調(diào)整為專業(yè)能力水平評價測試后，將作為證明從業(yè)人員專業(yè)能力的參考，有助于發(fā)揮考試、測試的正向作用，激發(fā)從業(yè)人員不斷提升自身專業(yè)素養(yǎng)。

在陳亮看來，期貨從業(yè)人員管理方式的優(yōu)化，對其專業(yè)能力的要求不是降低了，而是提高了，未來要從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)，單純依靠證書已經(jīng)不行了，需要有真本領(lǐng)、硬技能。

物產(chǎn)中大期貨副總經(jīng)理景川也告訴記者，《辦法》取消從業(yè)人員資格管理，改為注重期貨專業(yè)能力水平的測試以及注冊，將進(jìn)一步提升和強(qiáng)化從業(yè)人員的真實(shí)專業(yè)能力及職業(yè)道德水平。

二是完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范，增加禁止行為規(guī)定。明確期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易，不得直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得違規(guī)從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

記者還注意到，《辦法》還對為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行了明確，包括禁止其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，以及代理客戶從事期貨交易。

三是壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，完善期貨從業(yè)人員管理機(jī)制。新增專章規(guī)定機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，明確機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員任職管理、職業(yè)培訓(xùn)、薪酬管理、行為管理、信息報(bào)送等方面的具體要求，進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促機(jī)構(gòu)履行期貨從業(yè)人員管理義務(wù)。

“這將之前的‘事前事中事后’全鏈條全方位管理，轉(zhuǎn)化為重點(diǎn)進(jìn)行事中和事后管理，進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，壓嚴(yán)壓實(shí)機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員管理的主體責(zé)任?！标惲粮嬖V記者，通過一系列制度安排進(jìn)一步明晰了行業(yè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界和管理義務(wù)，形成監(jiān)管部門、自律組織、行業(yè)機(jī)構(gòu)各司其職的管理機(jī)制，有利于提高監(jiān)管效能和人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)期貨市場合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

景川表示，《辦法》在一定程度上厘清了期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)的全過程以及事后責(zé)任，同時也規(guī)定了機(jī)構(gòu)對于從業(yè)人員的監(jiān)督責(zé)任，清楚地界定了從業(yè)人員的行為規(guī)范。這有利于更好地規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，從而推進(jìn)期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

總的來看，陳亮認(rèn)為，《辦法》的修訂在將期貨和衍生品法要求落實(shí)到規(guī)章層面的同時，充分結(jié)合市場發(fā)展新形勢新要求，健全和完善期貨從業(yè)人員管理機(jī)制，滿足期貨市場發(fā)展要求和從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)制的與時俱進(jìn)?！掇k法》有效發(fā)揮了期貨從業(yè)人員監(jiān)督管理基礎(chǔ)性法規(guī)的作用，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范、機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)督管理與法律責(zé)任等做了明確規(guī)定，有助于構(gòu)建管理高效、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、權(quán)責(zé)清晰的從業(yè)人員管理體系，促進(jìn)我國期貨市場高質(zhì)量發(fā)展。