三國(guó)聯(lián)合執(zhí)法，向大宗商品行業(yè)發(fā)出重要信號(hào)。

在美國(guó)、英國(guó)、巴西三國(guó)的聯(lián)合調(diào)查之下，瑞士大宗商品貿(mào)易巨頭嘉能可多年來(lái)涉及行賄和操縱市場(chǎng)的違法行為被高調(diào)公布，一時(shí)間引發(fā)市場(chǎng)震動(dòng)。

目前嘉能可已承認(rèn)相關(guān)罪名，并且同意支付高達(dá)15億美元的罰款。

本周二，英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室（SFO）指控嘉能可集團(tuán)旗下子公司—嘉能可英國(guó)能源公司—在喀麥隆、赤道幾內(nèi)亞、科特迪瓦、尼日利亞和南蘇丹的石油業(yè)務(wù)中，涉嫌七起以營(yíng)利為目的的行賄和腐敗案件。

SFO在聲明中表示，案情涉及“嘉能可的代理商和員工在公司批準(zhǔn)下，為了獲得非洲石油業(yè)務(wù)的優(yōu)先權(quán)而行賄超2500萬(wàn)美元”。倫敦法院將于6月21日對(duì)嘉能可進(jìn)行判決。

巴西聯(lián)邦檢察官辦公室則指控嘉能可涉及一項(xiàng)名為“Operation Car Wash”的腐敗調(diào)查，牽扯到國(guó)家控股的巴西石油公司和巴西國(guó)家石油公司。

此外在美國(guó)，嘉能可在兩起單獨(dú)的刑事案件中認(rèn)罪。其中一個(gè)案件涉及長(zhǎng)達(dá)十年的行賄舉動(dòng)，而另一個(gè)案件則是嘉能可美國(guó)大宗商品交易部門(mén)參與的一項(xiàng)操縱美國(guó)石油基準(zhǔn)價(jià)格的行動(dòng)。美國(guó)商品期貨交易委員（CFTC）調(diào)查表示，在2007年-2018年，該公司交易員試圖操縱四個(gè)美國(guó)實(shí)物石油基準(zhǔn)價(jià)格，對(duì)以這些價(jià)格為基準(zhǔn)的期貨和掉期交易利潤(rùn)造成影響。

目前嘉能可同意支付刑事罰款并沒(méi)收相關(guān)所得，總計(jì)約11億美元。美國(guó)司法部長(zhǎng)Merrick Garland表示，這是美國(guó)司法部“迄今為止針對(duì)石油市場(chǎng)上的商品價(jià)格操縱而采取的最大規(guī)模刑事執(zhí)法”。

美國(guó)司法部還指出，承認(rèn)指控的公司業(yè)務(wù)部門(mén)將在未來(lái)三年聘請(qǐng)獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督員，他們將密切關(guān)注公司的管理和合規(guī)系統(tǒng)，指出不足并推薦改進(jìn)方法。

而除了上述的11億美元，總計(jì)15億美元罰款中還包括向巴西檢察官支付的4000萬(wàn)美元，以及之后會(huì)在量刑聽(tīng)證會(huì)上最終確定的支付給英國(guó)的罰款。

據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，嘉能可在2月份就為和解協(xié)議預(yù)留了15億美元準(zhǔn)備金，并在本周二表示，罰款總額預(yù)計(jì)不會(huì)與預(yù)留資金有“很大不同”。

金額雖“不多” 但意義并不小

針對(duì)嘉能可的處罰行為，自然資源治理研究所顧問(wèn)Alexandra Gillies表示：

包括嘉能可在內(nèi)的大宗商品交易商的腐敗行為令人失望，因此很高興看到處罰結(jié)果．．．．．．嘉能可的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)不會(huì)因?yàn)榇舜瘟P款而受到太大影響，尤其是考慮到目前的大宗商品價(jià)格。但是從反腐角度來(lái)看，此次罰款規(guī)模不小，已經(jīng)向行業(yè)發(fā)出了一個(gè)重要信號(hào)。

SFO主任Lisa Osofsky指出：

SFO在不到三年的時(shí)間里把這項(xiàng)重大調(diào)查帶上法庭，這是依靠我們的專業(yè)知識(shí)、堅(jiān)韌不拔的精神，以及與美國(guó)和其他部門(mén)共同合作的結(jié)果。

據(jù)報(bào)道，美國(guó)司法部刑事司司長(zhǎng)Kenneth Polite在宣布和解結(jié)果時(shí)提及：

企業(yè)的貪婪造成這種不當(dāng)行為普遍存在，嘉能可通過(guò)這些違法行為賺取了數(shù)億美元．．．．．．它賄賂外國(guó)官員以獲取我們?cè)谌虻纳虡I(yè)優(yōu)勢(shì)，它在美國(guó)的交易員操縱石油基準(zhǔn)價(jià)格，以提高公司合約的利潤(rùn)。

嘉能可首席執(zhí)行官Gary Nagle在給員工的郵件中寫(xiě)道，上述調(diào)查發(fā)現(xiàn)了公司此前存在的嚴(yán)重不當(dāng)行為：

這種行為的后果具有破壞性，并且要為此付出高昂代價(jià)。不僅在經(jīng)濟(jì)方面構(gòu)成影響，對(duì)公司聲譽(yù)也造成破壞。

他還寫(xiě)道：

嘉能可不允許這種行為發(fā)生，我和董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)都非常清楚所追求的公司文化，我們致力于承諾在任何工作地點(diǎn)都成為負(fù)責(zé)任和有道德的運(yùn)營(yíng)商。

目前，嘉能可仍需接受瑞士和荷蘭當(dāng)局的調(diào)查，但嘉能可股價(jià)并未明顯受到市場(chǎng)消息影響，截止發(fā)稿，嘉能可股價(jià)上漲1.3%。

據(jù)彭博社報(bào)道，分析師一致認(rèn)為，嘉能可今年的收入預(yù)計(jì)將超過(guò)170億美元，這意味著公司能在不到5周的時(shí)間內(nèi)賺回15億美元。過(guò)去一年，由于公司主營(yíng)的煤炭、鈷和鎳等大宗商品價(jià)格大漲，公司股價(jià)飆升70%。

但按照研究機(jī)構(gòu)Liberum分析師Ben Davis的說(shuō)法，雖然達(dá)成和解協(xié)議“對(duì)嘉能可來(lái)說(shuō)是個(gè)好消息，但其股價(jià)走勢(shì)仍有懸念”，原因就包括公司正逐步關(guān)閉其利潤(rùn)豐厚的煤炭部門(mén)。

注：本文有修改