近日，四川證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指冠通期貨一營業(yè)部相關(guān)違規(guī)。

決定書顯示，經(jīng)四川證監(jiān)局查處，冠通期貨成都營業(yè)部原負(fù)責(zé)人蔣磊在任職期間，為投資者推介他人代客理財，從中獲取不正當(dāng)利益，反映出該營業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。同時要求該營業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項整改落實情況并向證監(jiān)局提交書面報告。

內(nèi)部控制存在缺陷 冠通期貨成都一營業(yè)部遭責(zé)令改正打開APP 閱讀最新報道

官網(wǎng)顯示，冠通期貨成立于1996年，是國內(nèi)首批成立的期貨公司之一。經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及投資咨詢業(yè)務(wù)。目前下設(shè)14家分支機(jī)構(gòu)，其中上述處罰決定書中提到的成都營業(yè)部設(shè)立于2012年9月，蔣磊自2019年1月2日起擔(dān)任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人，目前中期協(xié)期貨公司信息公示中該營業(yè)部負(fù)責(zé)人仍未變更。