2月8日，中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布信息顯示，截至2022年1月底，協(xié)會居間人信息登記管理系統(tǒng)上線運行3個月，共計11368名居間人報名參加職業(yè)培訓，其中6768人完成培訓，3663人完成系統(tǒng)登記，登記人數較2021年12月底增加970人。

超4萬名居間人納入監(jiān)管

居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的中介服務，獨立承擔基于中介服務所產生的民事責任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構及自然人。

根據相關數據，2019年我國期貨市場合計擁有149家期貨公司上報的開展居間合作的自然人居間人數量為48437人，機構居間人數量為6323家，因同一居間人可能同時為多家期貨公司提供中介服務，實際居間人數量應當小于上述統(tǒng)計數量。

從目前居間人信息登記情況來看，與此前統(tǒng)計的4萬多人的居間人相比，目前參加職業(yè)培訓的僅有四分之一，而完成登記的也僅為居間人隊伍的一小部分。

近年來，因部分居間人誠信、道德風險引發(fā)的跨區(qū)套利、侵害投資者合法權益等問題時有發(fā)生，更有個別期貨公司、從業(yè)人員和居間人因開展居間活動涉嫌犯罪被追究刑事責任。相關數據顯示，在中期協(xié)自2017年至今處理的各類投訴中，涉及居間人的投訴占比由5%上升至45%，呈現逐年增長趨勢，此類投訴90%以上因居間人誘導開戶、喊單指導交易等超越中介人身份的行為引發(fā)。上述行為不但極大損害了投資者合法權益，也影響了期貨行業(yè)的社會形象和外界評價。

去年9月10日，中期協(xié)正式發(fā)布實施《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（以下稱《辦法》）。

具體來看，《辦法》共7章39條，從事前、事中、事后三個階段厘清理順期貨居間人權責邊界、壓實期貨公司管理責任、強化零容忍震懾。旨在通過規(guī)范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關系，厘清居間合作邊界，為營造公開、公平、公正的營商環(huán)境提供制度保障，確保投資者保護工作有抓手，利益沖突防范能落地。

此外，《辦法》還設置了過渡期為自施行之日起至2022年9月9日，規(guī)定過渡期滿，期貨公司所有存續(xù)的居間合同均應符合《辦法》規(guī)定。

明確居間人的十大禁止行為

《辦法》還明確了對居間人的十大禁止行為：

一是不得以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資；

二是接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜；

三是為投資者提供集中交易場所或者交易設施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產生誤解的其它信息；

四是虛構或者擔任掛名居間人；

五是隱瞞重要事實或者進行誤導性陳述，提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔?險的承諾，誘使投資者進行期貨交易；

六是為投資者介紹代理人代其進行期貨交易；

七是要求期貨公司支付與居間合作無關的費用；

八是超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動；

九是委托他人代理其開展居間活動；

十是以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議，以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

期貨居間人需持證上崗

為保障《辦法》有效落地執(zhí)行，提升居間人自律管理效能，中期協(xié)同步推進居間人信息登記管理系統(tǒng)開發(fā)建設、培訓課程開發(fā)、投訴調解平臺建設、資格考試服務等相關系列工作。

2021年11月1日正式上線運行的居間人信息登記管理系統(tǒng)構建了以保護投資者利益為核心的居間人個人執(zhí)業(yè)檔案，是一個涵蓋居間人信息公示、持續(xù)培訓、合規(guī)監(jiān)督、信用記錄等全流程、動態(tài)化的管理系統(tǒng)。同時，為提升居間人的合規(guī)意識和專業(yè)水平，中期協(xié)針對居間人開設了四門職業(yè)培訓課程，內容包括《辦法》內容介紹、案例解讀、信義義務、投資者適當性制度等，完成全部課程學習并正確作答45道以上考題（共計50道）的居間人，才視為完成培訓。

《辦法》規(guī)定，與期貨公司開展居間合作的居間人須符合取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證、已完成協(xié)會要求的培訓課程等條件。中期協(xié)日前發(fā)布公告稱，將于2022年5月、7月、9月組織三次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。

七禾研究中心綜合整理自網絡

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