1月27日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于給予海通證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的情況公示。

海通證券被通報(bào)批評，海通證券倪煜、張瑞華、陳若琪三名相關(guān)責(zé)任人被公開譴責(zé)。

全國股轉(zhuǎn)公司明確指出將暫不受理陳若琪出具的業(yè)務(wù)文件三十六個(gè)月，并向相關(guān)部門出具監(jiān)管建議函。

此次的處分原因，是海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制。相關(guān)責(zé)任人在持續(xù)督導(dǎo)過程中未做到誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。

海通證券近兩年可謂是流年不利，不僅在債券承銷（永煤債）、IPO和并購業(yè)務(wù)上“翻車”，還因奧瑞德重組失敗一事被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

自2017年以來，海通證券的營業(yè)收入就長期居于行業(yè)第二，僅次于中信證券。 2021年，海通證券成功保薦34家IPO公司A股上市，名列全國保薦機(jī)構(gòu)第三位。

但根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)顯示，海通證券的315位保代中，共有李春、陳新軍、顧崢等14人有過違反監(jiān)管規(guī)定的記錄。這一數(shù)據(jù)遠(yuǎn)超保代規(guī)模更大的中信建投和中金公司等。

1月28日晚間，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果。

2021年度，101家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為銀河證券等41家證券公司、三檔為金元證券等20家證券公司、四檔為長城國瑞等20家證券公司。本次評價(jià)結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評級中，頭部券商海通證券僅被評為第二檔，其合規(guī)質(zhì)量扣分最多，在101家券商中，僅位列第34位。

北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一階段，將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。